《2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共100题）1、当服务机构严重违规时，基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、（2019年真题）基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为（ ）A.服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿B.服务机构承担全责并进行赔偿C.基金管理人先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿D.基金管理人承担全责并进行赔偿【答案】 C3、下列不属于股权投资基金投资后
2、阶段常用的管理指标的是（ ）。A.公司战略与业务定位B.股东关系与公司治理C.经营风险控制情况D.资金使用情况【答案】 D4、股权投资基金销售机构应()A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、（2017年真题）境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得（ ）的批准。A.中国证券监督管理委员会、商务部、国家发展改革委B.中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、商务部C.商务部、外汇局、国家发展改革委D.中国银行业监督管理委员会、外汇局、商务部【答案】 C6、股权投资基金募集资金的主要要求应当包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、（2017年真题）基金必然的当事人不包括（
3、 ）。A.基金投资者B.基金托管人C.基金管理人D.B和C【答案】 B8、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，（ ）通常不能反映出企业的成长航A.应收帐款金额B.新拓展市场区域C.营业网点开设D.销售增长率【答案】 A9、下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】 D10、我国股权投资基金早期由（）监管到现在由（）监管。A.国家发展改革委；中国证监会B.都是国家发展改革委C.中国证监会；国家发展改革委D.都是中国证监会【答案】 A11、公司型基金从投资者角度来看，投资
4、者作为公司的（ ），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。A.股东B.董事C.经理D.监事【答案】 A12、关于我国股权投资基金监管，下列表述错误的是（）。A.实施适度监管B.不设事中事后监管C.不设行政审批D.依法严厉打击各类非法集资活动【答案】 B13、股权投资基金管理人是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、下列关于跨境股权投资基金的政府管理的说法中正确的是（）。A.目前我国已形成统一的针对外商投资的股权投资基金设立与运作的法律制度体系B.对外国投资者参与股权投资基金设立的政府管理是指对外商投资创业投资企业的管理C.投资者在申请“必备投资者”前三年，管理的资本应累计不低于
5、1亿美元D.我国不允许外资创业投资企业按照实际投资规模将外汇资本金结汇所得的人民币划入被投资企业【答案】 C15、（2021年真题）股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展，C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市，基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。B间接上市的方式为（ ）A.要约收购B.借壳上市C.股票首次公开发行D.参与上市公司重大资产重组【答案】 D16、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。A.受益人管理人和持有人B.托管人，发起人和持有人
6、C.发起人，管理人和持有人D.管理人，托管人和持有人【答案】 D17、私募股权投资基金英文缩写为（）。A.VCB.EPC.B.EPCPED.CV【答案】 C18、（2021年真题）在合伙协议未作任何特殊约定时，合伙型股权投资基金的合伙人转让其持有的基金份额时，以下正确的选项为（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】 C20、（2017年真题）下列属于投资后管理内容的是（ ）。A.、B. 、C.、D.
7、、【答案】 D21、假设某基金募集规模为10亿元，于2009年1月1日成立，截至2015年12月31日各年现金流均为期初现金流；其中，投资者分配为投资回收扣除基金费用和管理人业绩报酬后的分配。各年现金流情况如下表所示：截至2015年12月31日，该基金经审计的净资产为1.1亿元，其中，扣除管理人业绩报酬后归属投资者的净资产为0.8亿元；基金未退出股权投资估A.27.7%；19.6%B.19.6%；27.7%C.23.5%；19.6%D.27.7%；27.7%【答案】 A22、股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩，股权投资基金宣传推介
8、材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、（2017年真题）竞价交易制度包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、(2017年)按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由（ ）进行辅导。A.会计师事务所B.具有主承销资格的证券公司C.律师事务所D.中国证监会【答案】 B25、我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（ ）A.B.C.D.【答案】 C26、（2017年真题）股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为（ ）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额登记机构D.以上
9、均是【答案】 B27、投资人A系公司，投资于公司型股权投资基金B，B向A分配其投资所得的股息红利和股权转让溢价所得所涉及的税负，通常情况下（ ）。A.B的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和，A的应纳税所得额是股权转让溢价部分B.B的应纳税所得额是股息红利，A的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和C.B的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A的应纳税所得额是0D.B的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A的应纳税所得额是股息红利【答案】 C28、（2019年真题）关于并购基金,表述正确的是（ ）A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并
10、购基金C.并购基金的投资效益主要来源于所投资企业的价值创造D.并购基金主要对企业新增的股权进行投资【答案】 A29、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）。A.基金投资人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C.基金投资人及有限合伙人D.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】 B30、（2021年真题）关于估值调整条款，以下表述正确的是（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（ ）。A.控制活动B.内部环境C.内部监督D.信息与沟通【
11、答案】 D32、信息披露义务人不包括（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中国证监会规定的负有信息披露义务的法人【答案】 A33、以下关于公司型、合伙型和信托（契约）型基金的决策机构说法错误的是（ ）。A.公司型基金的最高权利机构是股东大会B.合伙型基金的投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人作出C.普通合伙人对外不可以代表合伙企业D.信托（契约）型基金的决策权归属基金管理人【答案】 C34、（2017年真题）下列不属于资产负债表重大变化的是（ ）。A.应付账款发生变化B.应收账款发生变化C.利润总额发生变化D.现金与存货发生变化【答案】 C35、(2017年)下列关于股权
12、投资母基金进行投资的方式的说法中，错误的是（ ）。A.股权投资基金只能投资于股权投资基金，不得直接对公司股权进行投资B.股权投资母基金有时在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合进行投资C.股权投资母基金有时会对公司股权进行直接投资D.股权投资母基金通常在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者【答案】 A36、关于投资框架协议中排他性条款，以下表述正确的是（）A.排他性条款是要求股权投资基金在约定排他期内不得投资其他同类业务公司的条款B.目标公司在签署排他性条款协议后，排他期内如果与其他投资方接触，则必须在解除后10个工作日内以书面形式通知投资方C.排他性条款是要求目标公司在约
13、定排他期内不得与其他投资机构接触的条款D.排他性条款通常约定至少一年以上【答案】 C37、管理人内部控制的（）原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。A.成本效益B.相互制约C.执行有效D.独立性【答案】 A38、中国证监会规定，拟公开发行股票的股份有限公司在_，均须由_进行辅导。（）A.企业改制的同时；律师事务所B.向中国证监会提出股票发行申请前；具有主承销资格的证券公司C.完成申报流程之后；会计师事务所D.证监会通过初审后；第三方服务机构【答案】 B39、基金的信息披露的作用不包括A.有利于基金投资者作出理性判断B.有利于防范利益输送与利益冲突C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定D.有利于提高基金收益【答案】 D40、以下关于有限合伙型股权投资基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的是（ ）。A.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担B.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照
