《2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案单选题（共100题）1、基金信息披露的意义为（ ）A.实现基金信息的及时、真实、准确、完整的披露B.増强基金运作的透明度C.有效保护基金投资者的合法权益D.以上都是【答案】 D2、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、（2016年真题）股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（ ）。A.专业化运营B.内部牵制C.业务流程控制D.授权流程管理【答案】 C4、基金托管的服务内容不包括（）。A.基金估值B.账户管理C.会计核算D.份额登记【答案】 D5、关于基
2、金组纟只形式，投资者可通过（ ）对基金重大事项或重大投资进行决策。A.设置有合伙人会议的合伙型基金B.由基金管理人受托管理的信托（契约）型基金C.设置有股东大会（股东会）的公司型基金D.设置有投资咨询委员会的合伙型基金【答案】 C6、关于股权投资基金的募集行为，以下表述正确的是（ ）。A.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人员见面，并在会议中介绍基金预期收益率不低于20%B.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况C.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率D.股权投资基金销售
3、机构在宣传资料中不承诺该私募投资的收益率，说明投资本金不会损失【答案】 B7、股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司。以上内容通常体现在投资协议的（ ）。A.竞业禁止条款B.反摊薄条款C.保护性条款D.排他性条款【答案】 A8、关于公司型股权投资基金基本设立流程，以下表述正确的是（）A.工商名称预先核准申请办理设立登记事宜领取营业执照在中国证券投资基金业协会备案B.工商名称预先核准申请在中国证券投资基金业协会备案办理注册地址合格证明办理工商税务等相关登记C.办理工商税务等相关登记在中国证券投资基金业协会备案办理注册地址合
4、格证明D.办理工商税务等相关登记办理注册地址合格证在中国证券投资基金业协会备案【答案】 A9、(2017年)在披露形式上，下列不属于基金信息披露应遵循原则的是（ ）。A.规范性原则B.易解性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】 D10、下列哪项属于投后管理时期（）A.尽职调查后到项目退出之前B.投资交割之后到项目退出之前C.协议签定后到项目退出D.协议签订后【答案】 B11、股权投资基金清算的主要程序不包括（）。A.清理和确认基金财产B.分配基金财产C.编制清算报告D.基金财产的投资【答案】 D12、以下说法正确的是（）。A.股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失B.投资者应
5、当确保投资资金来源合法C.基金管理人不需要坚持专业化管理原则D.个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品【答案】 B13、企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、（2021年真题）股权投资基金A现拟对目标公司B进行法律尽职调查，以下表述正确的是（ ）。A.法律尽职调查的作用是帮助基金A评估公司B资产和业务的合法性及潜在的法律风险B.基金A的尽职调查人员在法律尽职调查中需要发现并分析公司B业务各方面问题C.法律尽职调查人员可以针对公司B的调查工作出具最终法律意见，但不能作为准备交易文件的重要依据D.基于法律尽职
6、调查所需的专业角度，基金A必须聘请职业的外部律师团队进行尽职调查工作【答案】 A15、某股权投资基金（简称“基金”）于2019年1月1日开始募集，以下事项中，应当在募集期间向投资者披露的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、全国股转系统挂牌流程主要分四个阶段（）。A.B.C.D.【答案】 B17、（2017年真题）下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件B.基金管理人应向投资者阐明其权利、义务和投资风险，明确告知投资者该项投资没有任何业绩承诺C.股权投资基金相对于公募基金而言，具有存续期长、投资风险高、流动性
7、高等特点，D.对于有保密需求的信息，可以告知投资者暂时无法进行披露【答案】 C18、合伙型股权投资基金的合伙协议应列明合伙企业终止、解散与清算有关的事项，具体包括()。A.清算程序、清算人与任命条件、剩余财产分配B.终止、解散的条件、清算程序、清算人与任命条件、清偿与分配C.终止、解散的条件、清算程序、清算人、清偿与分配、剩余财产处置D.终止与解散条件、清算人与任命条件、剩余财产分配【答案】 B19、股权投资基金实行（ ）监管原则。A.统一B.适度C.集中D.定向【答案】 B20、(2016年)设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】
8、 D21、(2017年)下列主体投资股权投资基金的，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（ ）。A.通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的合伙企业B.社会保障基金、企业年金等养老基金C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划D.慈善基金等社会公益基金【答案】 A22、（2018年真题）关于基金财产保管机构，说法正确的是（ ）A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任D.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管
9、【答案】 B23、股权投资基金投后管理的作用包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、A公司在融资前，企业家持股数量为40000股。前轮投资者以每股3元的价格购买了10000股，后轮投资者以每股2元的价格购买了10000股。在完全棘轮条款下，企业家需向前轮投资者补偿的股票数量为（ ）股。A.5000B.10000C.20000D.1000【答案】 A25、（2017年真题）下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。A.广义股权投资基金是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金B.股权投资基金起源于创业投资基金C.广义创业投资基金和广义股权投资基金概念不同D.狭义股权投资
10、基金特指并购基金【答案】 C26、关于股权投资基金的投资范围、投资策略、投资限制，下列说法错误的是（ ）。A.基金的投资范围，是基金投资对象选择所指向的集合B.基金的投资策略，是指基金在选择具体投资对象时所使用的一系列规则、行为和程序的总和C.基金的投资限制，是指基金管理人不得从事的投资决策行为D.通常情况下，基金的投资范围、投资策略和投资限制由基金管理人和投资者共同商定，并在基金合同中明确列示【答案】 C27、目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意属于（）。A.估值条款B.保护性条款C.回购条款D.排他性条款【答案】 B28、关于股
11、权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】 D29、关于反摊薄条款,说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、（2021年真题）甲某作为高级管理人员在加入A公司时，已签订了完整的竞业禁止协议。以下未违反竞业禁止条款的行为
12、是（ ）A.甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位B.甲离职后劝诱A公司核心技术人员乙某、丙某离职创业C.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员D.甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系【答案】 C31、影响我国权投资基金组织形式选择的因素众多，主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、基金服务机构在破产或者清算时，以下表述正确的是（）。A.基金服务机构自有财产属于破产或清算财产B.基金服务业务所涉及的基金产品和投资者财产属于破产或清算财产C.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产归属于基金服务机构的自有财产D.基金服务机构因未对部分基金财产和投资者财产进行分账管理，该部分资
13、产视同清算财产【答案】 A33、基金业协会的最高权力机构是（ ）。A.会员代表大会B.理事会C.股东大会D.董事会【答案】 A34、以下不属于基金销售业务资格主体的是（）。A.保险机构B.中国人民银行C.期货公司D.商业银行【答案】 B35、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。A.4个月B.8个月C.6个月D.12个月【答案】 A36、基金信息披露对披露内容的原则包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、某投资者投资A基金5万元，现获得现金分红15000元，则已分配收益倍数为（）。A.0.2B.0.25C.0.5D.0.3【答案】 D38、合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，由（ ）对合伙债务承担无限连带责任。A.基金管理人B.普通合伙人C.基金托管人D.基金投资人【答案】 B39、以下不属于股权投资基金合格投资者的是（）。A.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员B.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工C.依法设立的
