《2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案单选题（共100题）1、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 C2、有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于( )。 A.13B.23C.12D.34【答案】 A3、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】 D4、股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】 D5、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认
2、意见。A.B.C.D.【答案】 A6、证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】 A7、(2019年真题)融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、按照证券法第一百二十一条的规定，证券公司经营（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。A.B.C.D.【答案】 C9、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】 C10、下列不属于证券业从业人员资格管理办法所规定的从事证券业
3、务的机构的是（）。A.证券投资咨询机构B.证券资信评估机构C.基金销售机构D.金融资产管理公司【答案】 D11、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（ ）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 C12、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。A.3B.5C.7D.10【答案】 B13、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍以及有效的风险应对机
4、制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的风险预警机制D.量化的风险控制指标【答案】 D14、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 A17、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、根据证券法，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有()。A.III、IVB.I
5、、III、IVC.I、IIID.II、IV【答案】 B20、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。A.已建立完善的客户投诉处理机制B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施D.经营证券经纪业务已满2年【答案】 D22、下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.、B
6、.、C.、D.、【答案】 B23、（2018年真题）中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。A.B.C.D.【答案】 C24、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好【答案】 B25、目前我国境内定位于创新型期货交易所的期货交易所是（ ）。A.郑州商品交易所B.广州期货交易所C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所【答案】 B26、下列有关上市公司收购的说法，错误的是（ ）。A.
7、收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让【答案】 B27、按照证券监督管理条例的要求，（）应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.
8、经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】 A28、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。 A.3B.5C.10D.15【答案】 A29、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。A.B.C.D.【答案】 B31、金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（ ）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。 A.B.C.D.【答案】 B32、下列关于中
9、间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是( )。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料【答案】 A33、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.应确保自营部门和会计
10、核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】 C34、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查【答案】 D35、上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括( )。A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的监事发生变动D.公司减资、合并、分立的决定【答案】 C36、证券承销的方式有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）。A.依法发
11、行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式【答案】 B38、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（ ）提交书面说明。A.B.C.D.【答案】 A39、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A40、下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记
12、录的说法，错误的是（）。A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名【答案】 D41、以下关于基金财产独立性的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B42、下列关于科创板的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C43、以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。A.B.C.D.【答案】 A44、根据合伙企业法规定，下列（ ）选项符合除名退伙情形。A.B.C.D.【答案】 A45、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。A.B.C.D.【答案】 C46、证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，不得有以下（ ）行为发生。A
