《2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案单选题（共100题）1、（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在专业投资者申请转化普通投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】 A2、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理
2、决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。这样做是否合法（ ）。A.合法B.违法，国务院证券监督管理机构无此项权力C.违法，应当先进行询问D.无相关规定【答案】 A3、为防范敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取（ ）措施。A.B.C.D.【答案】 A4、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他
3、人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。A.B.C.D.【答案】 D5、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、（2016年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】 D7、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。A.80%B.50%C.100%D.10%【答案】 B8、具备相应风险识别能力和承担所投资集
4、合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。A.100B.200C.300D.500【答案】 A9、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45【答案】 B10、向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3
5、年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B12、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、收购要约约定的收购期限为( )。 A.10日30日B.10日45日C.30日45日D.30日60日【答案】 D14、下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的
6、是（ ）。A.经理直接对股东会负责B.经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议C.经理制定公司的具体规章D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人【答案】 A15、证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（ ）A.段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】 D16、对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（?），如未办理，证券公司应督促其及时更正。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、按照证
7、券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】 D18、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.B.C.D.【答案】 C19、证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（）。A.债务状况B.社会资源C.投资知识和经验D.诚信状况【答案】 B20、证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（ ）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。A.中国证监会发布的B.证券公司根据委托人材料制作的C.证券公司独立收集分析的D.委托人提供的【答案】 D21、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可
8、采取的方式包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 D22、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【答案】 C25、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】 B2
9、6、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品【答案】 A29、下列做法中违背证券市场三公原则的是（
10、）。 A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开【答案】 B30、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元【答案】 C31、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
11、（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、期货交易管理条例规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（ ）应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2B.实际控制人；2C.高级管理人员；5D.实际控制人；5【答案】 D34、国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。A. . B. C. D. . 【答案】 D35、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（ ）。A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，
12、由国务院证券监督管理机构任免B.证券交易所章程的制定和修改，必须经全体会员同意后生效C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以【答案】 A36、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案
13、】 A37、按照证券投资业务暂行规定，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A38、中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（ ）。A.60B.50C.40D.30【答案】 D39、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（ ）的处罚措施。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 C41、依法设立的证券投资产品发生开户后（ ）个月内没有
