《2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案单选题（共100题）1、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】 D2、针对信用风险，证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误的是（ ）。A.证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容以及其他辅助文件资料B.尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C.证券公司可以以口头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案D.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证
2、和维护，确保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合理性和可靠性【答案】 C3、下列关于退伙的说法，正确的是（ ）。A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种B.经1/2合伙人一致同意时可退伙C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前5日通知其他合伙人【答案】 C4、(2019年真题)根据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况
3、有关的资料、信息。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。C.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券【答案】 C7、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 D8、下列事项中，（ ）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。A.B.C.D.【答案】 A9、下列属于变相公开发行证券特征的是（ ）。A.
4、B.C.D.【答案】 A10、根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、依据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（ ）的原则，公平地确定双方的权利和义务。A.平等、自愿、诚实信用B.互利、自愿、公平公正C.平等、自愿、公平公正D.互利、自愿、诚实信用【答案】 A12、在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照( )规定的格式申报强制平仓指令。 A.证券公司B.证券公司和客户的约定C.证券交易所D.中国证监会【答案】 C13、内部控制的主要内容有（）。A.B.C.D.【答案】
5、D14、关于投资者柜台交易产品的登记管理的说法错误的是（ ）。A.应当记录投资者柜台交易产品的持有及变动状况B.及时、准确、完整地记载与柜台交易有关的信息，并按照证券法的规定予以妥善保存C.应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整D.证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务中可销毁相关资料【答案】 D15、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力C.具备良好的诚信记录和职业操守D.具有三年以上投资管理、投
6、资研究、投资咨询等相关业务经验【答案】 A16、（2017年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】 D17、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.30万60万元D.10万100万元【答案】 D18、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、（2020年真题）持有股票期权合约义务仓的投资者是（）A.股票
7、期权卖方B.股票期权买方C.股票期权结算参与人D.做市商【答案】 A20、（2017年真题）公司合并的种类包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、下列对于公司章程的描述，正确的是（ ）。A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效D.公司章程与法律冲突的，以章程为准【答案】 B22、以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】 D23、当期货交易出现（）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量
8、等情况【答案】 C24、投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】 B25、下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。A.公司法B.企业会计准则C.非金融企业绿色债务融资工具业务指引D.证券公司监督管理条例【答案】 D26、下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）不得参加资格考试。A.6个月内B.1年内C.2年内D.5年内【答案】 C28、证券期货经营机构及其工作人员在开展
9、期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。A.B.C.D.【答案】 D29、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。 A.B.C.D.【答案】 C30、（2020年真题）证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。A.存款账户B.信用账户C.专门账户D.产品账户【答案
10、】 C31、(2019年真题)收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、证券公司风险处置条例属于（ ）层级的规定。A.法律B.行政法规C.部门规章D.规范性文件【答案】 B33、下列说法错误的是（ ）。A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品
11、的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】 C34、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112个月B.312个月C.612个月D.1224个月【答案】 B35、下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（ ）。A.总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构B.分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有
12、法人资格的分支机构C.分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果D.分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程【答案】 D36、下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、下列企业中，全体出资人对企业债务承担有限责任的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应
13、当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、股份有限公司设监事会，其成员不得少于（ ）人。监事会设主席1人，可以设副主席。A.3B.4C.5D.6【答案】 A41、下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（ ）。A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错
