《2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案单选题（共100题）1、根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C4、证
2、券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。A.B.、C.、D.、【答案】 B5、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】 B7、在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。A.投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应相互分离，并由不同人员负责B.交易指令需要强制留痕C.交易指令执行前应当经过审核D.禁止从自营账户中调
3、入调出资金【答案】 D8、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（）资格。A.证券投资咨询业务B.证券从业C.证券投资顾问D.理财师【答案】 A9、下列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（ ）。A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1B.证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70D.证券经营机构从事证券自营
4、业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20【答案】 C11、下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是(?)A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过B.董事会决议的表决，实行一人一票C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外【答案】 A12、持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?A.3B.5C.10D.15【答案】 B13、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14、下列有关公司的说
5、法，错误的是（ ）。A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】 D15、(2019年真题)下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、(2018年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。A.B.C.
6、D.【答案】 C19、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D20、证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】 C21、(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规
7、范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】 B22、洗钱风险管理工作基本原则（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向（ ）提起诉讼。A.股东会或股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.董事会【答案】 B25、根据证券公司另类投资子公司管理规范下列关于
8、另类投资业务规则的说法，错误的是（ ）?A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆D.另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合证券公司风险控制指标管理办法的规定。【答案】 A26、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍
9、业务进行（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（ ）来分配。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】 C29、根据证券公司监督管理条例下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可
10、以动用该客户的交易结算资金D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金【答案】 C30、根据公司法，下列不能作为股东出资的是（）。A.土地使用权B.货币C.劳务D.知识产权【答案】 C31、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是（ ）。A.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展B.证券公司的关联方不可以与其所控制的证券公司开展同类业务C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易不可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易
11、及其披露和表决程序作出规定【答案】 A32、我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（ ）。A.禁止分析师向投行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩C.禁止投行部门审查研究报告及其观点D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬【答案】 D33、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】 C34、各会员在集合管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A.1B.2C.3D.5【答案】 D35、下列关于要约收购的说法，正
12、确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（），对销售产品或提供的服务划分风险等级。A.风险特征和程度B.存在本金损失的可能性C.产品或服务的募集方式D.自律组织认定的高风险产品或服务【答案】 A37、证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（ ）。A.1/5B.1/4C.1/2D.1/3【答案】 B38、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.30C.45D.60【答案】 C39、下列属于不得向公众披露的私
13、募业务信息的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C40、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）。A.B.C.D.【答案】 D41、(2018年真题)以下哪个不是设立有限责任公司，应当具备的条件（ ）。A.债权人符合法定人数B.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额C.有公司住所D.股东共同制定公司章程【答案】 A42、（2017年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过
