《2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案单选题（共100题）1、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A2、（2021年真题）如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（?）A.下跌B.不能确定C.无变化D.上升【答案】 D3、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（）。A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批
2、准D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统【答案】 C4、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】 C5、我国首个实行注册制的场内市场是（）。A.科创板市场B.创业板市场C.主板市场D.全国中小企业股份转让系统【答案】 A6、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、
3、扩大公共开支的重要手段【答案】 C7、银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级【答案】 A8、中小板综合指数是（）的股价指数。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.香港证券交易所D.纽约证券交易所【答案】 B9、业界习惯将企业债券划分为（）。A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券【答案】 A10、证券公司申请IB业务的资格条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、在中华人民共和国境
4、内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 D12、资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的（ ）。A.特殊性B.多层次性C.多样性D.多元性【答案】 B13、资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（ ）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（ ）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5【答案】 D14
5、、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际直接投资D.国际间接投资【答案】 C15、如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为()。A.20B.30C.40D.50【答案】 D16、下列关于债券交易的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】 C17、以下不属于中央银行负债业务的是（）。A.储备货币B.发行债券C.自有资金D.对政府债权【答案】 D18、“三公”原则中的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。A.公开B.
6、公平C.公正D.公示【答案】 A19、下列关于公募基金的说法。错误的是( )A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与C.公募基金募集金额不少于5000万元人民币D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定【答案】 C20、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。A.B.C.D.【答案】 A21、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】 D22、下列关于证券投资资金起源的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、
7、【答案】 C23、公开发行公司债券，应当符合（ ）的规定。A.B.C.D.【答案】 A24、目前，在我国从数量上看，是证券市场()最广泛的投资者。A.机构投资者B.非银行金融机构C.个人投资者D.证券公司【答案】 C25、（2020年真题）债券和股票的主要异同有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资不公平地对待其管理的不同基金财产利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D27、附认股权证的公
8、司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。A.B.C.D.【答案】 A28、投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（ ）。A.沪股通B.港股通C.深股通D.中证通【答案】 A29、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（ ）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制D.专项债券不可以是
9、普通企业债券【答案】 B30、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。?A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】 D31、下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。A.现金流转不同B.基础资产不同C.套利的作用与效果不同D.履约的保证不同【答案】 C32、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、（2019年真题）下列关于股票性质的描述，错误的是（ ）。A.股票是有价证券
10、、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是债权证券、物权证券【答案】 D34、ADR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】 C35、（2019年真题）风险转移可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。A.未来发展趋势B.股票价格高低C.抗风险能力强弱D.决策能力强弱【答案
11、】 A38、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 C39、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为( )。 A.可分离型与非分离型B.独立型与分离型C.独立型与非独立型D.可分型与不可分型【答案】 A40、（2019年真题）我国的外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的（ ）%，国债承销团乙类成员
12、最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的（ ）%A.35，25B.30，20C.40，35D.35，30【答案】 A42、（ ）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。 A.信贷融资B.直接融资C.间接融资D.境外融资【答案】 C43、（2020年真题）下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成【答案】 B44、按照现行
13、的税收政策，下列说法中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A45、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】 D46、企业的组织形式不合适的是（ ）。A.独资制B.合伙制C.公司制D.个人【答案】 D4
