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1、2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附精品答案单选题（共100题）1、 客户对财务利益的要求大致有（）这三种。A.B.C.D.【答案】 C2、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】 A3、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D4、下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、证券产品选择的目标有（）。A.B.C.D.【答案】 B6、个人生命周期中维持期的主要特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、下列关于Stata的特点。说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D8、某一期权标的物市价是57元，投资者购
2、买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B9、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A10、在弱式有效市场中，()。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】 C11、下列关于Stata的特点。说法正确的有（ ）A.B
3、.C.D.【答案】 D12、客户按照不同的财富观，可将其分为（ ）几种类别。A.B.C.D.【答案】 D13、证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 D14、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B15、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D16、市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 B17、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的
4、投资顾问服务或产品，告知客户（ ），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D18、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19、下列关于分层抽样法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、投资规划中，当（ ）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B22、风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IV
5、D.I、II、III、IV【答案】 A23、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D24、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A25、下列关于道氏理论，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A26、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】 C27、下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案
6、】 B28、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C30、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、所得税的基本筹划方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A34、一个公司的流动比率大于1，说明该公司（）。A.短期偿债能力绝对有
7、保障B.营运资金大于零C.速动比率大于1D.资产负债率大于1【答案】 B35、迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D36、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B37、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、 作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 C39、某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9
8、%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】 A40、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B41、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、 简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】 D43、（ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】 C44、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【
9、答案】 C45、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B46、下列属于客户常规性收入的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A47、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B48、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C49、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】 B50、以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结
10、算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A51、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】 B52、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.B.C.D.【答案】 A53、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B54、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A55、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（ ）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B56、以下属于财务目标内容的有（ ）。A.、B.I、C.、
