《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷A卷附答案（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷A卷附答案单选题（共100题）1、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B2、证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（ ）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】 B3、相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、财务分析包括公司主要的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】 B6、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【
2、答案】 C7、金融期货主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、证券产品选择的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D10、假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】 C11、某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担
3、风险，该投资者选择的策略是（）。A.风险转移B.风险规避C.风险补偿D.风险对冲【答案】 B12、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 B13、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】 C14、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D15、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。 A.特定的分级基金B.特定的指数期货合约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况
4、【答案】 D16、关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、证券投资顾问业务签订协议应当（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】 B19、向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务【答案】 C20、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D21、关于最优证券组合，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D22、 作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包
5、括（）。A.B.C.D.【答案】 C23、以下哪些信息属于定性信息?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、现金类证券产品包含的种类有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、 证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.B.1.C.D.【答案】 B26、不同的人由于（ ）的不同，其投资风险承受能力不同；同一个人也可能在不同的时期、不同的年龄阶段及其他因素的变化而表现出不同的风险承受能力。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】 B28、（）指投资者想等到信息发
6、布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C29、国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】 B30、基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】 B31、在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、 简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】 D33、 一般来说，可以将技术分析方法分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费
7、和储蓄需要综合考虑的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、关于国债，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、公司分析的主要内容不包括（ ）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】 D37、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B38、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B39、在市场风险的分析中，久期也称为（）。A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【
8、答案】 A40、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C41、（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A42、以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】 A43、资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.衡量由系数测定的系统风险与期望收
9、益间线性关系的直线C.以E（r）为横坐标、为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线【答案】 A44、企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，企业可以分为（ ）这几种基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D45、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】 B46、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人家庭的负债项目【答案】 C47、完全不相关的证券A和证券B ，其中证券A 的标准差为40%、期望收益率为14%，证
10、券B 的标准差为30%、期望收益率为12%, 以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A48、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C49、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（ ）。A.B.C.D.【答案】 C50、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 B51、市盈率的估价方法有（ ）A.B.C.D.【答案】 A52、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证监会B.交易所C.本公司D.中国证券业协会【答案】 D53、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B54、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A55、证券产品选择的步骤是（ ）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性
