《2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案单选题（共100题）1、够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（ ）。A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并【答案】 B3、下列关于金融债券发行的操作要求说法错误的是（ ）A.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行B.可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式C.商业银行发行金融债券有强制性担保要求D.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级【答案】 C4、可转换债券的发行条件包括（ ）。A.B.
2、C.D.【答案】 D5、20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（ ）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】 C7、（ ）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司【答案】 A8、（2019年真题）下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、关于开放式基金的利润分配，以下说法正确的是（
3、 ）。A.开放式基金的收益分配每年不得少于两次B.开放式基金默认采用红利再投资的分红方式C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值D.开放式基金只能采用现金方式分红【答案】 C10、2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法，开启了（）的试点.A.ETFB.QDIIC.QFIID.RQFII【答案】 D11、证券交易通常都必须遵循（ ）。A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则【答案】 A12、商业银行利用自身在机构网点、
4、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】 A13、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 B14、基金的募集一般要经过（）几个步骤。A.B.C.D.【答案】 D15、下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、下列属于政府债券的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、以下属于套期保值基本原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、以下关于有价证券的分类
5、，说法正确的有( )。按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券按募集方式，分为公募证券和私募证券按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类A. . B. . C. . . D. . 【答案】 C19、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（ ）。A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的投融资活动灵活性不具有优势D.股份制商业银行资产规模增长较快【答案】 C20、基金投资面临的外部风险有（ ）。
6、A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22、公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（），股票价格（）。A.定增加较高B.可能增加较高C.一定减少较低D.可能增加较低【答案】 B23、下列属于境内上市外资股的是（）。A.S股B.B股C.H股D.L股【答案】 B24、2009年，巴塞尔委员会总结了引入中央交易对手的优点（ ）。 A.B.C.D.【答案】 A25、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.国际金融市场B.国内金
7、融市场C.证券市场D.非证券金融市场【答案】 C26、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B.服务机构通常由第三方担任C.信用增级机构通常由发起人担任D.受托人是资产支持证券的真正发行人【答案】 A27、集合竞价确定成交价的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（ ）。A.理事人数不足规定的最低人数B.1/4的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要【答案】 B29、地方政府专项债券收支纳入（ ）A.特别预算管理B.般公共预算管理C
8、.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】 C30、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（）。A.B.C.D.【答案】 A31、国际直接投资主要进行的形式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（ ），这意味着证券行业步入金融强监管时代。A.关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见B.证券公司融资融券业务管理办法C.关于规范金融机构资产管理业务的指导意见D.外商投资证券公司管理办法【答案】 C33、现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（ ）、在一级市场购买国债，其他投资需委托
9、社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.银行存款B.股票C.期货D.有价证券【答案】 A34、风险管理的流程不包括（ ）。A.风险的衡量B.风险的识别C.风险的监测、预警与报告D.风险的管控【答案】 D35、股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（ ）。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元【答案】 B36、在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是()A.50万份或70万份B.50万份或100万份C.60万份或100万份D.60万份或150万份【答案】 B37、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩
10、余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A.面值B.固定股息率C.市值D.净值【答案】 A38、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 D39、证券公司借入或发行次级债应符合的条件不包括（ ）。A.借入或募集资金有合理用途B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标触及预警标准D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定【答案】 C40、按投资主体的不同性质，股票可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D41、金融期货交易结算所实行的每
11、日清算制度是一种（）。A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度【答案】 C42、下列关于交易结算的说法中，错误的是（ ）。A.每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收B.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节D.证券公司根据外国结算公司数据，记录客户清算交收结果【答案】 D43、以下不属于股票特征的是（ ）。A.流动性B.永久性C.参与性D.稳定性【答案】 D44、（）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的
12、风险。A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 D45、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金管理公司的注册资本不得低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。A.2亿元B.3亿元C.5000万元D.1亿元【答案】 D46、一般而言，政府债券所面临的风险主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A47、可转换债券的双重选择权是指（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A48、单一司法辖域内的金融市场是（）。A.交易所市场B.场外交易市场C.国际金融市场D.国内金融市场【答案】 D49、（2019年真题）下列关于金融债券的说法，错误的是（ ）。A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】 D50、稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.优先股C.潜力股D.红筹股【答案】 A51、按照证券法的
