《2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案单选题（共100题）1、（2016年真题）下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（）。A.合伙企业B.股份有限公司C.企业分支机构D.个人独资企业【答案】 B2、下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B3、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D4、对公司依照法律、行政法规规定必须做出的公告，在公告前不得泄露其内容的包括（ ）及有关人员。A.B.C.D.【答案】 C5、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。A.自营账户由自营业务部门统一管理，建立
2、自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】 C6、证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。A.非自营业务部门B.自营投资决策机构C.董事会D.自营业务部门【答案】 C7、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、（2018年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】 B9、根据证券公司另类投资子公
3、司管理规范下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（ ）?A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆D.另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合证券公司风险控制指标管理办法的规定。【答案】 A10、按照刑法第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重
4、的，处（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】 D11、根据发布证券研究报告暂行规定，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、下列关于股票期权交易的说法，正确的有()A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】 B13、下列关于委托指令的无效及撤销的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、中国证券业协会的自律管理职能包括()。A.B.C.D.【答
5、案】 C15、(2019年真题)证券账户管理包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、下列说法中正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C18、(2018年真题)上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.23B.34C.12D.13【答案】 A19、证券经纪业务的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。A.B
6、.C.D.【答案】 C21、证券监督管理条例规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.【答案】 A22、（2016年真题）公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、（2020年真题）下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务
7、开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 A25、另类子公司开展业务，应当遵循的基本原则不包括（ ）。A.稳健经营原则B.诚实守信原则C.坚持专业化投资原则D.增强自我约束能力【答案】 D26、（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 C27、财务顾问主办人应当满足（ ）个月无违反诚信的不良记录。A.12B.24C.36D.48【答案】 B28、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()在营业场所的显著位置予以公示。A.B.C.D.【答案】 C29、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50
8、元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（ ）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】 B30、下列有关法律关系的描述，错误的是（）。A.人与人之间的关系也是一种法律关系B.任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据C.社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系D.没有相应法律规定，就不受法律规范的约束【答案】 A31、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（）等资产。A.B.C.D.【答案】 B3
9、2、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。 A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权【答案】 D34、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 C35、按照证券监督管理条例的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A.内部董事人数占董事人数的1/6B.证券公司有连任6年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人
10、担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】 D36、财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。A.20B.5C.10D.15【答案】 B37、申请开展基金托管业务，申请人应当按照（）的规定向中国证监会报送申请材料。A.证券投资基金托管业务管理办法B.证券投资基金法C.企业会计准则D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】 A38、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39、下列有关子公司和分公司的说法，正
11、确的是（）。A.分公司具有法人资格B.子公司具有法人资格C.公司不得同时设立子公司和分公司D.分公司依法独立承担民事责任【答案】 B40、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C41、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C42、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（ ）。A.25人B.51人C.75人D.100人【答案】 A43、最近1年末净资产不低于1000万元，最近（ ）年末金融资产不低于500万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或
12、其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1B.3；1C.1；3D.1；2【答案】 A44、下列说法错误的是（）。A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施【答案】 C45、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（ ）。A.信息披露B.风险控制C.管理D.信息查询【答案】 C46、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。A.B.C.D.【答案】 B47、合格境外投资者业务资
