《2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案单选题（共100题）1、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】 C2、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C3、（2020年真题）根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括（）。A.符合中国证监会规定的发行条件B.发行后股本总额不低于人民币500万元C.首次公开发
2、行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】 B4、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所依法向机构投资者发行、转让D.证券公司次级债分为短期次级债、中期次级债和长期次级债【答案】 D6、欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（）A.英镑B.欧元
3、C.美元D.日元【答案】 C7、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。A.B.C.D.【答案】 D8、下列关于存托凭证的说法，错误的是()。A.存托凭证也被称为预托凭证B.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证C.目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDRD.存托凭证一般代表外国公司债券【答案】 D9、下列关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、下列关于人民币债券发债机构应具备的基本条件说法正确的是（ ）。A.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在20亿美元以上，经国务
4、院批准予以豁免的除外B.所募集资金用于向中国境外的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金C.投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定D.人民币债券信用级别为A级（或相当于A级）以上【答案】 C11、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（ ）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】 C12、证券投资基金的当事人包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（ ）。A.、B.、C.、D.、
5、【答案】 B14、下列关于股票合并的说法，错误的是（）。A.股票合并常见于低价股B.股票合并是将若干股票合并为1股C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重D.股票合并又称并股【答案】 C15、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】 C16、（2018年真题）根据我国企业会计准则第22号一金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 C17、向客户出借资金供
6、其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务【答案】 C18、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20、下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（ ）。A.具有完善的内部控制制度B.具有良好的声誉和经营业绩C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚D.境外股东自参股之日
7、起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权【答案】 D21、参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通（）。A.推荐类B.创设类C.代理交易类D.投资类【答案】 D22、一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的（ ）记载于公司的股东名册，并办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 C24、按照财政部关于印发20182020年储蓄国债发行额度管理办法的通知下面关于2018年至2
8、020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25、按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所的职能不包括（）A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和公布市场信息【答案】 B26、传统的交易所债券市场通常只采用（）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。A.竞价撮合B.场外交易C.场内交易D.现券交易【答案】 A27、风险规避的种类包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、（）年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质，这是近现代全球
9、首例金融期货交易。A.1920B.1921C.1922D.1923【答案】 B29、证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。A.2B.3C.4D.5【答案】 A30、（2020年真题）申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、封闭式基金与开放式基金的区别主要有( )。 A. B. . C. D. . . 【答案】 D32、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可以将投资者分为三类，其中不包括（ ）。A.风险转移型B.风险规避型C.风险偏好型D.风险中立型【答案】 A33、中国证券业协会三大职能不包括（）。A.高
10、效B.自律C.服务D.传导【答案】 A34、基金性质的机构投资者包括( )。 A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D35、下列关于金融互换交易说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.B.C.D.【答案】 A37、资产证券化的有关当事人包括()。A.B.C.D.【答案】 B38、下列描述符合衍生工具的定义的有 （ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、下列关于不动产投资信托基金说法错误的是（ ）。A.以基础设施项目产生的现金流为偿付来源B.以基础设施资产支持专项计划为载体C.向投资者发行的代表基础设施财产或财产权益份额D.目
11、前我国不动产投资信托基金发展已经相当成熟【答案】 D40、丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（ ）。A.内资股B.国家股C.法入股D.政策股【答案】 C41、个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系、货币政策工具体系和（ ）。A.货币政策传导体系B.货币政策监督体系C.货币政策操作程序D.货币政策调控体系【答案】 C42、2003年8月29日，（ ）发布证券公司债券管理暂行办法，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中
12、国银保监会D.中国人民银行【答案】 A43、股票具有（ ）等特征。A.B.C.D.【答案】 A44、（2020年真题）私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（）,A.、B.、C.、D.、【答案】 C45、证券公司应当根据证券公司风险控制指标管理办法等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。A.60B.80C.90D.100【答案】 D46、以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控？（）A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.中央银行【答案】 D47、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B48、按照中国香港法律的规定，港币大部分由（）几家发钞银行发行。A.B.C.D.【答案】 B49、按照中华人民共和国证券法的规定，我国证券自律管理机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A
