《考前必备2022年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《考前必备2022年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷(含答案)（19页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、考前必备考前必备 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业 B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司 C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集 D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】D 2、(2019 年真题)根据公司法，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。A.清算组 B.股东会和股东大会 C.人民法院 D.董事会【
2、答案】A 3、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有()。A.B.C.D.【答案】A 4、下列关于委托指令的无效及撤销的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 5、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30 B.40 C.50 D.60【答案】B 6、目前的证券交易通道包括（）。A.B.C.D.【答案】D 7、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。A.董事任期届满，连选可以连任 B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年 C.董事
3、任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 D.监事任期届满，连选可以连任【答案】B 8、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密 D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】C 9、根据证券业从业人员资格管理办法，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国
4、证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。A.3 个月至 12 个月 B.1 个月至 3 个月 C.5 个月至 12 个月 D.3 个月至 5 个月【答案】A 10、下列选项中，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东的有（）。A.B.C.D.【答案】A 11、下列关于证券承销业务的说法不正确的是()。A.证券承销业务采取代销或者包销方式 B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人 C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人 D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司【答案】D 12、根据证券法，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业
5、务不得有的行为有（）。A.B.C.D.【答案】B 13、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每()A.1 B.3 C.6 D.9【答案】B 14、（2017 年真题）股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A.、B.、C.、D.、【答案】A 15、在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A.信用交易证券交收账户 B.信用交易资金交收账户 C.融资专用资金账户 D.客户信用交易担保资金账户【答案】C 16、期货交易管理条例第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，在整改期内国务院期货监督管理机构可以
6、对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施是（）。A.限制或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务 C.对期货公司董事进行谈话 D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】C 17、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C 18、发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（）。A.公平原则 B.公正原则 C.公开原则 D.维护发行人及其股东的合法权益【答案】C 19、下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的
7、是（）。A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种 B.董事会定期会议，每年度至少召开 4 次会议 C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定 D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行【答案】B 20、下列选项中，说法正确的是()。A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同 B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意 C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定 D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行
8、，以每个客户的名义单独立户管理【答案】B 21、证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（）A.B.C.D.【答案】B 22、下列（）不属于证券公司监督管理条例将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险 B.信用风险 C.市场风险 D.流动性风险【答案】A 23、设立证券登记结算机构应当具备的条件有()。A.B.C.D.【答案】C 24、对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是 A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保 B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保 C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保 D.证券公司经客户同意
9、后可以以其向他人提供融资或者担保【答案】A 25、证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的广泛性 C.客户资料的保密性 D.客户指令的权威性【答案】B 26、向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C 28、(2018 年真题)下列选项中，不属于能源期货的是（）。A.菜籽油 B.燃料油 C.汽油 D.原油【答案】A 29、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的
10、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 30、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.年度报告 B.半年度报告 C.月度报告 D.临时报告【答案】D 31、上市公司重大资产重组管理办法属于（）层级的规定。A.行政法规 B.自律管理业务规则 C.法律 D.部门规章【答案】D 32、下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（）。?A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录 B.有符合法律、行政法规规定的公司
11、章程 C.净资产不低于人民币 2 亿元 D.有合格的经营场所和业务设施【答案】A 33、下列有关证券承销业务的事项错误的是（）A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的 B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日 C.证券承销业务采取代销或者包销方式 D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准【答案】D 34、从 2002 年 5 月 1 日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.、B.、C.、D.、【答案】A 35、根据合伙企业法，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】
12、D 36、中国证券登记结算有限责任公司具体负责()A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金 B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产 C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【答案】C 38、关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 39、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，
13、进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】A 40、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】C 41、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务 B.证券经纪业务；融资或融券服务 C.证券自营业务；资产管理服务 D.证券经纪业务；资产管理服务【答案】A 42、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事
14、、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款。A.20；50 B.20；100 C.30；50 D.30；100【答案】A 43、对于融资融券业务客户的征信调查包括（）。A.B.C.D.【答案】D 44、根据证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。A.为他人提供证券投资咨询服务 B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C.违规从事营利性经营活动 D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益【答案】A 45、证券公司在柜台市
15、场开展业务，应当建立健全柜台市场（）制度，保障柜台市场安全、有序运行。A.B.C.D.【答案】D 46、期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）A.期货投资咨询业务 B.期货自营业务 C.境内期货经纪业务 D.境外期货经纪业务【答案】B 47、证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（）年（）次。A.1，1 B.2，1 C.3，1 D.1，2【答案】C 48、下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 49、针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】D 50
16、、合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。A.中国证监会 B.国家外汇管理局 C.证券交易所 D.最高人民法院【答案】B 51、下列属于证券公司高级管理人员的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 52、下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。A.B.C.D.【答案】A 53、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）A.B.C.D.【答案】D 54、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50 B.60 C.70 D.80【答案】C 55、属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】B 56、下列情形不得再次公开发行公司债券的有（）。A.B.C.D.【答案】A 57、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周 B.月 C.季度 D.年【答案】B 58、按照证券监督管理条例的要求，（）应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务
