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1、题库模拟题库模拟 20222022 年期货从业资格之期货法律法规题库年期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷练习试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。A.1/4 B.1/3 C.1/5 D.1/6【答案】B 2、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50 手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。A.再次通知，并
2、告知将要采取的措施 B.强行平仓 C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸 D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸【答案】B 3、期货公司金融期货结算业务试行办法第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 4、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。A.其所在期货经营机构 B.期货交易所 C.协会授权机构 D.其本人【答案】A 5、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告
3、，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】C 6、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员【答案】A 7、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改 B.责令有关股东限期转让股权 C.限制或暂停部分期货业务 D.限制有关股东行使股东权利【答
4、案】A 8、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某 B.罗某 C.王某 D.赵某【答案】B 9、某单位与某期货公司签订期货经纪合同委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位 300 万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利 30 万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证
5、金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B 10、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致期货公司净利润发生 10%以上变化的业务 B.可能导致期货公司净利润发生 5%以上变化的业务 C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务 D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5%以上变化的业务【答案】C 11、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事 B.行政
6、 C.刑事 D.经济【答案】A 12、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损 10 万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。A.期货公司住所地高级人民法院 B.期货交易所住所地高级人民法院 C.营业部住所中级人民法院 D.吴某住所地中级人民法院【答案】C 13、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少 48 小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确
7、认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】A 14、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4 个 B.5 个 C.3 个 D.2 个【答案】C 15、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。A.近 1 个月本人的金融资产证明文件 B.近 2 年收入证明 C.职业资格证书 D.工作证明【答案】B 16、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件 B.交易软件、结算软件 C.结算软件、杀毒软件 D.杀毒软件、
8、财务软件【答案】B 17、根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。A.交易结算会员 B.交易结算会员和全面结算会员 C.特别结算会员 D.交易结算会员.全面结算会员和特别结算会员均可【答案】C 18、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责 B.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月 C.撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请 D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】D 19、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书 B.董事会关于从
9、事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 6 个月月末的风险监管报表【答案】D 20、设立期货公司，应由（）批准。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 21、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?A.总经理 B.董事长 C.监事 D.首席风险官【答案】D 22、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主
10、管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B 23、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。A.自身利益优先；先开发的容户利益优先 B.客户利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先，公平对待 D.自身利益优先；公平对待【答案】C 24、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5 B.3 C.1 D.2【答案
11、】D 25、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.6 年【答案】A 26、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万元 B.3000 万元 C.5000 万元 D.6000 万元【答案】B 27、王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公
12、司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九 B.十二 C.十八 D.三十一【答案】C 28、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A.中国期货业协会 B.中国证监会相关派出机构 C.期货交易所 D.中国银监会【答案】B 29、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。A.期货交易所交易细则 B.期货交易所会员管理办法 C.期货交易所理事会工作规则 D.期货交易所章程【答案】D 30、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。A.期货交易所交易结算系统 B.期货公司结算系统 C.中国期货保证金监控中心统一开户系统 D.
13、期货公司交易系统【答案】C 31、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.期货公司营业部所在地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A 32、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。A.国家工商管理局 B.中国证券监督管理委员会 C.中国期货业协会 D.财政部【答案】B 33、负责审批设立期货交易所的机构是（）。A.发改委 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.银监会【答案】B 34、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者
14、与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。A.1 个 B.2 个 C.3 个 D.5 个【答案】B 35、甲公司持有某期货公司 7%的股权，乙公司持有该期货公司 3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B.该转让行为应当经中国证监会批准 C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告 D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】C 36、2015 年王某在甲期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营
15、业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款 B.给予纪律处分，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】C 37、期货公司监督管理办法的施行时间是（）。A.2006 年 3 月 28 日 B.2007 年 3 月 28 日
16、C.2014 年 10 月 29 日 D.2008 年 4 月 15 日【答案】C 38、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3 个月未还的，构成（）。A.盗窃罪 B.贪污罪 C.挪用资金罪 D.职务侵占罪【答案】C 39、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费 10 倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C 40、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.当日 B.次日 C.3 日内 D.7 日内【答案】A 41、A 市的甲某在 B 市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015 年 8 月 1 日，甲某下单买进玉米期货 50 手。由于玉米价位不断下跌，同年 9 月 15 日已亏损 50 万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承
