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1、模拟检测模拟检测 20222022 年期货从业资格之期货法律法规真题年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷练习试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息 B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】A 2、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。?A
2、.自有资金账户 B.非结算会员保证金账户 C.个人客户保证金账户 D.现金账户【答案】A 3、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.协助开户 B.风险监测 C.业务隔离 D.宣传评价【答案】A 4、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得 8 万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款 C.处以 10 万元
3、以上 20 万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证【答案】B 5、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库 B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元 D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D 6、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理 B.
4、技术风险 C.协助开户 D.全权开户【答案】C 7、在期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构，不包括（）。A.期货交易所的期货公司结算会员 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】A 8、期货交易所实行（）结算制度。A.当日无负债 B.当月无负债 C.当日有负债 D.次日无负债【答案】A 9、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A.甲有过错的，也要承担部分责任 B.应由期货公司承担赔偿责任 C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担 D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担【答案】B
5、 10、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。A.理事会提名，中国证监会通过 B.中国期货业协会提名，理事会通过 C.中国证监会提名，理事会通过 D.中国证监会提名，会员大会通过【答案】C 11、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。A.依当事人选择的诉由 B.由人民法院 C.依照违约纠纷 D.依照侵权纠纷【答案】A 12、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认 A.该日之前所有持仓和交易结算结果 B.该日之后所有持仓和交易结算结果 C.该日之前部分持仓 D.该日之前部分交易结算结果【答案】A 13、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。A.客户通
6、过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示 C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证 D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】D 14、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.10 日 B.20 日 C.1 个月 D.2 个月【答案】D 15、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能
7、清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货公司保证金监控中心【答案】B 16、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易 B.代客户交存保证金 C.代客户接收交易密码 D.向客户提示风险【答案】D 17、某投资者委托给期货公司 20 万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院 B.交易所所在地中级人民法院 C.期货公司所在地中级人民法院 D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】C 18、在运营过程中，期货公司应当遵
8、循（）结算制度。A.每日无负债 B.每周无负债 C.每月无负债 D.每年度无负债【答案】A 19、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.3 B.2 C.5 D.1【答案】B 20、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 5 倍以下 B.1 倍以上 10 倍以下 C.1 倍以上 3 倍以下 D.1 倍以上 2 倍以下【答案】A 21、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3 日 B.5 日 C.10 日 D.1
9、个月【答案】A 22、根据证券期货经营机构私募资产管理条例，会导致资产管理计划终止的情形有：A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的 B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人 C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格 D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接【答案】D 23、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户 B.期货公司 C.客户和期货公司共同 D.投资者保障基金委员会
10、【答案】B 24、下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（）A.中国证监会 B.财政部 C.中国证监会和财政部 D.期货交易所【答案】B 25、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 26、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C 27、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（
11、）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.24 个月 B.12 个月 C.6 个月 D.3 个月【答案】C 28、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。A.5 日内知会国务院期货监督管理机构 B.5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 C.10 日内知会国务院期货监督管理机构 D.10 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告【答案】B 29、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.中国期货业协会【答案】B 30、营
12、业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.中国证券监督管理委员会 B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构【答案】D 31、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。A.审查 B.监督 C.举证 D.执行【答案】C 32、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。A.证券交易所 B.经营机构 C.国务院监督委员会 D.证券业协会【答案】B 33、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（
13、）。A.可以随时免除其职务 B.应当提前 30 日将免除决定通知本人 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须经监管部门批准【答案】C 34、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。A.每日 B.每周 C.每半个月 D.每个月【答案】A 35、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。A.国务院 B.中国证监会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会【答案】B 36、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）行为的，任何人都可以向（）进行举报。A.期货业协会 B.期货公司总部 C.期货交易所 D.证监会【答案】A
14、37、根据期货从业人员管理办法,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利 A.上诉 B.申诉 C.申请行政复议 D.抗辩【答案】B 38、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B 39、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构和财政部门 B.中国期货业协会和财政部门 C.期货交易所和财政部门 D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】A 40、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.保护投资者合法权益 B.保障金融期货市场平稳、规范
15、和健康运行 C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 D.提高股指期货交易量【答案】D 41、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查 B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】A 42、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司 51%的股权，根据规定，如果王某请求该
16、证券公司为其开户，证券公司应当（）。A.拒绝王某，因为二者具有利害关系 B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】B 43、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和审查 B.审查和监督 C.管理和监督 D.指导和监督【答案】D 44、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资企业批准证书。A.外汇管理局管理部门 B.中国证券监督管理委员会 C.国务院商务主管部门 D.中国期货业协会【答案】C 45、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密 B.资金状况 C.投资决策计划信息 D.盈利状况【答案】C 46、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持
