《复习过关2023年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《复习过关2023年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷(含答案)（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、复习过关复习过关 20232023 年期货从业资格之期货法律法规综合年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷检测试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。A.期货公司不承担赔偿责任 B.客户不承担责任 C.客户承担主要责任 D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80【答案】D 2、（2018 年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。A.国务院 B.全国人大常委会 C.全国人民代表大会 D.国务院期
2、货监督管理机构【答案】A 3、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 4、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10 B.60 C.80 D.20【答案】C 5、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内
3、作出批准或者不批准的决定。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】C 6、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 D.风险管理制度【答案】C 7、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。A.必须经中国证监会批准 B.必须经中国证监会备案 C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准 D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】A 8、期货交易所管理办法
4、第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3【答案】D 9、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。A.财政部 B.中国证监会 C.商务部 D.中国期货业协会【答案】B 10、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.管理员【答案】B 11、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 12、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数
5、的（）。A.30 B.25 C.20 D.10【答案】A 13、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A.监督期货公司其他高级管理人员 B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 C.审议期货公司的对外投资计划 D.期货公司的日常经营管理【答案】B 14、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（）。A.原件 B.扫描件 C.复印件 D.原件和复印件【答案】B 15、按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币()万元。A.20
6、00 B.3000 C.1500 D.1000【答案】B 16、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.3 日 B.5 日 C.10 日 D.15 日【答案】A 17、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先 B.自身利益优先;公平对待 C.客户利益优先;公平对待 D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】C 18、期货投
7、资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】B 19、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所实行当日无负债结算制度 B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理【答案】B 20、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险 B.公司遭受
8、不可抗力 C.总额足以覆盖市场风险 D.当年发生财务亏损【答案】D 21、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。A.期货公司 B.期货业协会 C.财务部 D.证监会【答案】A 22、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部【答案】B 23、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低 B.不得降低 C.必须提高 D.不得提高【答案】B 24、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。A.1/3 B.2/3 C.3/
9、4 D.1/2【答案】B 25、期货交易所总经理每届任期()年。A.5 B.4 C.3 D.2【答案】C 26、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（）。A.详细说明对公司的影响 B.详细说明解决问题的具体措施和期限 C.同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构 D.当日向全体股东书面报告【答案】D 27、非结算会员的结算准备金余额（），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.大于零 B.小于零 C.等于零 D.不等于零【答案】B 28、设立期货公司，应当在公司登记机关
10、登记注册，并经（）批准。A.期货交易所 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.国务院【答案】B 29、期货业协会的性质是()。A.企业法人 B.事业单位 C.国家机关 D.社会团体法人【答案】D 30、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A.该经营机构 B.客户 C.期货交易所 D.客户和经营机构共同承担【答案】B 31、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.5 个月
11、【答案】C 32、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】D 33、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A.勤勉尽责，审慎履职 B.诚实信用，勤勉尽责 C.公平对待，审慎履职 D.以上都不对【答案】A 34、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.A.补充期货交易所结算资金不足 B.为客户交存保证金，支付税款 C.弥补期货公司的亏损 D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债
12、务【答案】B 35、根据期货公司风险监管指标管理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过 20%B.风险监管指标不符合规定标准 C.风险监管指标达到预警标准 D.风险预警期结束【答案】C 36、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B 37、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 10
13、 倍以下 B.1 倍以上 2 倍以下 C.1 倍以上 5 倍以下 D.1 倍以上 3 倍以下【答案】C 38、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。A.客户不承担责任 B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 C.期货公司与客户各自承担 50的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】B 39、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户 B.期货公司 C.客户和期货公司共同 D.投资者保障基金委员会【答案】B
14、40、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告 B.抵制并及时向中国证监会报告 C.先执行再向中国证监会报告 D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】A 41、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A.接到注销申请的三天内 B.接到申请的次日 C.接到注销申请的一周内 D.当日【答案】D 42、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会 B.财政部 C.中国证监会和财政部 D.期货交易所【答案】B 43、期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵
15、守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力【答案】D 44、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C.中国证券登记结算公司 D.中国期货业协会【答案】B 45、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。A.期货交易所应当承担赔偿责任 B.期货公司应当承担赔偿责任 C.期货交易所应当承担不超过 80的赔偿责任 D.期货公司应当承担不超过 60的赔偿责任【答案】A
16、46、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。A.甲客户 B.该期货公司 C.甲和期货公司 D.都不承担【答案】A 47、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 B.不得以他人名义参与期货交易 C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易【答案】A 48、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单 B.可流通的国债 C.现金 D.可以立即变现的房产【答案】D 49、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。A.要求该期货公司限期报送或者补充更正 B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定 C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送
