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1、复习过关复习过关 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷职业道德与业务规范真题练习试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、以下文件须载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括（）。A.B.C.D.【答案】C 2、(2016 年)当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在 1 年内变动超过（）%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的
2、调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起 2 日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。A.10 B.20 C.30 D.40【答案】C 3、关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位 B.基金信息披露有利于投资者的价值判断 C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用 D.基金信息披露是一种自愿性信息披露【答案】D 4、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开?A.二分之一 B.三分之一 C.三分之二 D.四分之三【答案】A 5、说法正确的是（）。A.基金管理人负责基金
3、的投资操作和资产保管 B.基金管理人与基金托管人的相互制约、相互监督，对投资者的利益提供了重要的保障 C.基金管理人与基金托管人的协同合作，对投资者的利益提供了重要保障 D.基金托管人负责资产的保管，并积极配合基金管理人的投资运作【答案】B 6、信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。A.建立信息披露风险责任制 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定【答案】A 7、若某投资者投资 10 万元认购南方保本基金，
4、假设该笔认购按照 100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为 1.0%。假定募集期间产生的利息为 50 元，持有期间基金累计分红 0.08 元/基金份额。则认购份额为（）。A.99009.9 B.990.1 C.99059.9 D.100000【答案】C 8、下列关于道德的说法中，错误的是（）。A.道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定社会关系的反映 B.不同的社会条件下的社会价值观念和道德标准是一致的 C.社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和 D.道德的差异性可以表现为基本道德规范与特定道德规范之间的差异【答案】B 9、某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具
5、备条件（）。A.基金管理人出具委托其托管的委托涵 B.基金托管人出具委托其托管的委托涵 C.具备安全保管基金全部资产的条件 D.该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函【答案】C 10、2003 年 10 月，证券投资基金法颂布，于（）实施。A.2004 年 6 月 1 日 B.2004 年 1 月 1 日 C.2004 年 7 月 1 日 D.2003 年 12 月 1 日【答案】A 11、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.30 B.45 C.15 D.10【答案】A 12、（）是决定公司内部控制运行方式，
6、方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A.内部控制原则 B.内部控制理念 C.内部控制环境 D.内部控制目标【答案】D 13、根据基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），基金产品至少分为（）五个等级。A.R1、R2、R3、R4 和 R5 B.B1、B2、B3、B4 和 B5 C.C1、C2、C3、C4 和 C5 D.A1、B2、C3、D4 和 C5【答案】A 14、封闭式基金一般至少每周披露（）次资产净值和份额净值。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】A 15、下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（）。A.客观性原则 B.协调性原则 C.关键性原则 D.
7、独立性原则【答案】C 16、不收取销售服务费的，对持续持有期长于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。A.25%B.75%C.50%D.100%【答案】A 17、（）和（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.1940 年投资公司法；1940 年投资顾问法 B.1940 年证券法；1940 年投资公司法 C.1940 年证券交易法；1940 年投资顾问法 D.1940 年证券交易法；1940 年证券法【答案】A 18、根据基金销售适用性要求，基金销售机构应当建立对基金投资
8、人的调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的（）进行调查和评价。A.投资经验 B.资金来源情况 C.风险承受能力 D.资产配置情况【答案】C 19、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者 B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则经营机构应当提供相关资料,证明其已向普通投资者履行相应义务 C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务 D.相对于普通投资者，专业投资者
9、的风险识别和承受能力更弱【答案】B 20、下列各项中，属于 QDII 基金投资范围的是（）。A.房地产抵押按揭贷款 B.代表贵重金属的凭证 C.公司债券 D.购买不动产【答案】C 21、（2017 年真题）下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（）。A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种 B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项 C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性 D.基金从业人员牢固树立风险控制意识
10、，提高风险管理水平【答案】A 22、关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是（）。A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性 B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管 C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待 D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交【答案】D 23、职业道德的作用有（）A.B.C.D.【答案】B 24、以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（）。A.制度和流程风险 B.流动性风险 C.业务持续风险 D.新业务风险【答案】B 25、(2017 年)某基金管理公司
11、的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与 A 公司、B 公司无任何关系)说 A 公司将要收购 B 公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易 B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的 C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为 D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易【答案】D 26、QDII 基金在基金合同中披露的信息不包括（）。A.境外投资顾问和境外托管人信息 B.投资交易信息 C.投资境外市场可能产生的风险信息 D.外币交易及外币折算相关的信息【答
12、案】D 27、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。A.监事会 B.股东大会 C.合规与风险管理委员会 D.董事会【答案】D 28、（）是风险管理中的核心操作环节。A.风险识别 B.风险评估 C.风险管理体系的评价 D.风险报告和监控【答案】D 29、（2016 年真题）以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险 B.从投资者教育工作形式的时空角度看.可分为座谈会和讲座两种形式 C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者
13、教育工作 D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】B 30、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。A.LOF 基金 B.ETF 基金 C.ETF 联接基金 D.QDII 基金【答案】D 31、20 世纪（）年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。A.50 B.60 C.70 D.80【答案】D 32、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是（）。A.重要性原则 B.适时性原则 C.审慎性原则 D.合法合规性原则【答案】A 33、基金销售人员的以
14、下行为中，不合规的是（）。A.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金 B.向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，公平对待投资者 C.向投资者重点揭示基金投资风险 D.向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率【答案】D 34、（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.证券投资基金 B.风险投资基金 C.对冲基金 D.另类投资基金【答案】B 35、(2016 年)基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36
15、、下列各项说法中，错误的是（）。A.揭示投资风险 B.不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩 C.告知客户投资的基本流程和一般原则 D.不得进行虚假或者误导性陈述【答案】B 37、王先生投资 6 万元认购开放式基金，认购基金在募集期产生的利息 10 元，其对应认购费率为 1.8%,净值为 1 元。王先生净认购金额为（）元。A.58949.1 B.58930 C.58920 D.58939.1【答案】D 38、基金销售机构的职责规范包括（）。A.对基金客户进行身份识别 B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料 C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务 D.委托基金管理人开立基金【答案】
16、A 39、基金份额持有人的权利有（）。A.决定基金扩募或者延长基金合同期限 B.转让或赎回基金份额 C.决定更换基金管理人、基金托管人 D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准【答案】B 40、根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（）。A.基金托管协议草案 B.基金合同草案 C.发行公告 D.招募说明书草案【答案】C 41、（2017 年真题）甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（）。A.违反忠诚尽责 B.不公平对待客户 C.泄露内幕信息 D.泄露商业秘密【答案】A 42、在 SEC 注册的投资公司不包括（）A.共同基金 B.交易型开放式指数基金（ETF）C.保险 D.单位投资信托【答案】C 43、(2017 年)关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（）。A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权 B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围 C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行 D.重大业务授权应当明确授权内容和
