《备考测试2022年期货从业资格之期货法律法规模拟考前冲刺试卷A卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考测试2022年期货从业资格之期货法律法规模拟考前冲刺试卷A卷(含答案)（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考测试备考测试 20222022 年期货从业资格之期货法律法规模拟年期货从业资格之期货法律法规模拟考前冲刺试卷考前冲刺试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】C 2、期货公司金融期货结算业务试行办法自（）起施行。A.2005 年 4 月 19 日 B.2006 年 4 月 19 日 C.2007 年 4 月 19 日 D.2008 年 4 月 19 日【答案】C 3、期货从业人
2、员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3 年内 B.6 个月至 12 个月 C.3 年内或永久性 D.永久性【答案】A 4、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为 5%，期货公司对甲收取的保证金比例为 7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任 B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓 C.期货公司应通知甲追加保证金
3、，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担 D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【答案】C 5、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C.总经理任期为三年，可以连选连任 D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A 6、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.期货公司营业部所在地的期货交易
4、所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A 7、根据期货公司首席官管理规定(试行)，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事长 D.由总经理【答案】A 8、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期 2 年 B.监事会成员不得少于 3 人 C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过 D.监事会设主席 1 人，副主席若干【答案】B 9、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.6 年【
5、答案】A 10、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.6 年【答案】A 11、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会【答案】D 12、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少 48 小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】A 13、甲期
6、货公司共有 10 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。甲期货公司的净资本是（）。A.4100 万元 B.5100 万元 C.3900 万元 D.4000 万元【答案】B 14、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债 B.或有事项 C.或有资产
7、 D.负债【答案】B 15、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A.5 万元以上 10 万元以下罚款 B.1 万元以上 5 万元以下罚款 C.3 万元以上 10 万元以下罚款 D.3 万元以上 5 万元以下罚款【答案】C 16、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司进行现场检查。A.报送的风险监管报表由虚假记载的 B.未按期报送风险监管报表的 C.风险监管指标达到预警标准的 D.风险监管指标不符
8、合规定标准的【答案】D 17、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金 B.保障基金 C.自有资金 D.交易费用【答案】C 18、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务 B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 C.按规定转让会员资格 D.按照交易规则行使申诉权【答案】C 19、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾 5 年 B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾 2 年 C.因违
9、纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾 5 年 D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾 5 年【答案】B 20、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构【答案】C 21、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得 8 万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处 10 万元以
10、上 30 万元以下的罚款 C.处以 10 万元以上 20 万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证【答案】B 22、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任 B.由中国期货业协会决定如何承担责任 C.由中国证监会决定如何承担责任 D.由从业人员承担责任【答案】D 23、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前 2 个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1000 B.2000 C.3000 D.5000【答案】D 24、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（
11、）。A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格 B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格 C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格 D.以个人名义向中国证监会申请从业资格【答案】A 25、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.10 B.20 C.25 D.30【答案】B 26、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。A.海南期货交易所 B.海南商品交易所 C.海南商品期货交易所 D.海南交易所【答案】D 27、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.50
12、00 B.3000 C.4000 D.6000【答案】B 28、假设某期货交易所截至 2015 年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额 79 亿元，该期货交易所 2015 年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为 3000 万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.基金管理公司【答案】B 29、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】D 30、期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。A.
13、5 B.10 C.15 D.20【答案】D 31、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。A.非结算会员 B.交易会员 C.客户 D.投资者【答案】A 32、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C 33、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。A.监事会 B.董事会 C.专门委员会 D.股东大会【答案】D 34、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易
14、造成的损失，（）。A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十 B.期货交易所承担主要赔偿责任 C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 D.期货交易所不承担责任【答案】A 35、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更注册资本 B.变更业务范围 C.新增持有 3%以上股权的股东 D.合并、分立、停业、解散或者破产【答案】C 36、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。A.作出行政处罚 B.及时移送中国证监会处理 C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书 D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【
15、答案】B 37、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。A.期货公司不承担赔偿责任 B.客户不承担责任 C.客户承担主要责任 D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80【答案】D 38、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。A.期货公司 B.期货投资者保障基金 C.期货交易所 D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B 39、（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.中国证监会 B.财政部 C.保障基金管理机构 D.期货交易所【答案】C 40、参加期货从业人员资
16、格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有完全民事行为能力 B.年满 20 周岁 C.具有大专以上文化程度 D.从事金融业务工作 1 年以上【答案】A 41、2008 年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 42、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。A.没有有效期限的，应当视为次日有效 B.没有品种的，期货公司可以拒绝 C.没有成交价格的，应当视为按市价成交 D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【答案】A 43、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。A.1 B.3 C.4 D.5【答案】D 44、风险准备金计提比例不得低于管理费收入的（），风险准备金余额达到上季末
