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1、备考检测备考检测 20222022 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟试题含答案一础知识模拟试题含答案一 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A.90 B.80 C.50 D.20【答案】A 2、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。A.限价指令 B.止损指令 C.市价指令 D.触价指令【答案】C 3、下列不属于金融债券的是()。A.证券公司短期融资券 B.商业银行债券 C.地方政府债券 D.政策性金融债【答案】C 4、基金管理公司最核心的业务是（）。A.投资基金业务
2、 B.投资交易业务 C.投资管理业务 D.投资托管业务【答案】C 5、将利率分为名义利率和实际利率的依据是（）。A.债务人不同 B.通胀补偿不同 C.投资本金不同 D.计算周期不同【答案】B 6、一般来说，其他条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率()。A.无法判断 B.较低 C.没有差异 D.较高【答案】B 7、（），是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。A.风险溢价 B.无风险利率 C.到期收益率 D.持有期收益率【答案】B 8、关于战略资产配置以及战术资产配置，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 9
3、、假设某基金第一年的收益率为 5,第二的收益率也是 5,其年几何平均收益率（）。A.小于 5 B.等于 5 C.大于 5 D.无法判断【答案】B 10、（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证 B.美国存托凭证 C.无担保的存托凭证 D.有担保的存托凭证【答案】C 11、下列不同类型的证券中，拥有公司股东大会投票权的资本类型为（）A.优先股 B.可转换债券 C.期权 D.普通股【答案】D 12、“1 亿元的组合有 1 亿元的管法，10 亿元的组合有 10 亿元的管法，100 亿元的组合更有 100 亿元的管法”，这
4、句话体现了（）。A.赎回金领 B.甚金管理规模 C.初始募资金额 D.申购金额【答案】B 13、时间优先原则是指（）A.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者 B.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者 C.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者 D.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者【答案】D 14、目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。A.当日的基金资产净值 B.前一日基金资产净值 C.前
5、一日基金资产总值 D.前一日基金的份额净值【答案】B 15、（）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。A.行业生命周期 B.市场价格 C.景气度调査 D.动态分析【答案】C 16、证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（）。A.客户取款 B.客户存款 C.证券交易资金交收 D.支付佣金手续费【答案】B 17、按基础资产的来源分类，权证可分为（）。A.认股权证和备兑权证 B.价内权证和价外权证 C.认购权证和认沽权证 D.美式权证、欧式权证、百慕大权证等【答案】A 18、基金暂停估值的情形不包括（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 B.因不可
6、抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时 C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值 D.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的【答案】D 19、下面属于货币时间价值的应用的是（）。A.A 卖的比买的精 B.B 谷贱伤农 C.C 早收晚付 D.不要为洒掉的牛奶哭泣【答案】C 20、以下关于对 QFII 投资额度的规定的说法错误的是（）。A.国家外汇管理局对单家合格投资者投资额度实行备案和审批管理 B.超过基础额度的投资额度申请，须经国家外汇管理局批准 C.合格投资者需要通过国家外汇管理局批准
7、，获取基础额度的投资额度 D.境外主权基金、央行及货币当局等机构的投资额度不受资产规模比例限制，可根据其投资境内证券市场的需要获取相应的投资额度【答案】C 21、证券监管目标和原则是由（）发布。A.国际金融协会 B.国际基金业协会 C.中国证监会 D.国际证监会组织【答案】D 22、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的（）。A.50；200 B.50；100 C.20；200 D.20；100【答案】C 23、从一般意义上讲，()是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A.行业风格配置
8、B.全球资产配置 C.战术资产配置 D.战略资产配置【答案】D 24、流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。A.主板市场 B.创业板市场 C.股票市场和货币市场 D.一级市场和二级市场【答案】C 25、（）是使用一家上市公司的市盈率、市净率等指标与其竞争者对比，以决定该公司价值的方法。A.内在价值法 B.相对价值法 C.市场价值法 D.证券价值法【答案】B 26、全美范围内标准化的期权合约是从 1973 年()的看涨期权交易开始的。A.美国商品交易所 B.芝加哥期权交易所 C.纽约期权交易所 D.英国期权交易所【答案】B 27、关于最大回撤，以下说法不正确的有()。
9、A.、B.、C.、D.、【答案】C 28、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（）。A.资产负债状况 B.现金流入情况 C.投资期限 D.收入状况【答案】B 29、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。A.中国结算公司 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.证券监督管理机构【答案】A 30、不属于再融资的方式是（）A.股票回购 B.发行可转换债券 C.非公开发行股票 D.向不特定对象公开募集【答案】A 31、三大农产品期货不包括（）。A.大豆 B.稻谷 C.玉米 D.小麦【答案】B 32、下列关于可转换债券的说法，错误的是()。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定
10、价格的条件下转换为发行人普通股票的权益 B.可转换债券赋予投资人一个保底收入 C.可转换债券是混合债券 D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票【答案】D 33、下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（）。A.是对政府监管的有益补充 B.自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高 C.对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活 D.自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范【答案】C 34、下列关于我国 QDII 基金产品的特点的说法,错误的是（）。A.QDII 基金的投资范围较为广泛 B.QDII 基金的投资组合较为丰富 C.在投
11、资管理过程中具有完全的主动决策权，体现出专业性强，投资更为积极主动的特点 D.QDII 基金产品的门槛较高【答案】D 35、基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是()A.投资决策委员会 B.交易部 C.投资部 D.研 究 部【答案】C 36、信用利差随着经济周期的扩张而（），随着市场风险偏好降低而（）A.扩大，扩大 B.缩小，扩大 C.缩小，缩小 D.扩大，缩小【答案】B 37、中证全债指数的样本，包括银行间市场和沪深交易所市场的（）。A.国债、金融债券、可转债 B.国债、企业债券、金融债券 C.国债、企业债券、可转债、金融债券 D.国债、企业债券、可转债【答案】B 38、国家开发银行发
12、行的债券 14 国开 26 的条款规定：本期债券设定一次发行人选择提前赎回的权利，发行人可以选择在本次债券第 5 个计息年度最后一日，按照面值一次性全部赎回本次债券。票面利率：5.3%;起息日期：2014-11-03;到期日期：2024-11-03。以下说法错误的是（）A.此债券含有赎回条款 B.如果 2019 年 11 月市场利率比 2014 年 11 月大幅下跌，那么此债券可能变为5 年期债券 C.此条款保护债务人 D.如果没有此条款，那么票面利率应当大于 5.3%【答案】D 39、不属于系统性风险的是（）A.经济增长 B.财务风险 C.利率、汇率与物价波动 D.政治干扰【答案】B 40、
13、金融衍生工具的基本特征不包括（）。A.收益性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性或高风险性【答案】A 41、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是()。A.投资组合具有一个特定的预期收益率 B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度 C.投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合 D.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系【答案】B 42、下列说法中错误的是（）。A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。B.债券市场价格越
14、接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越偏离到期收益率。C.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。【答案】B 43、（）又称合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.合约标的资产 B.持仓量 C.结算单位 D.交易单位【答案】D 44、资产管理公司对客户利益担负（）责任。A.保险 B.信托 C.为客户创造盈利 D.保管【答案】B 45、基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括（）。A.过户费 B.证管费 C.申购赎回费 D.经手费【答案】C
15、 46、下列关于零息债券的说法，不正确的是（）。A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限 B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值 C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益 D.许多偿还期是 1 年或 1 年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在 1 年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】C 47、有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是()。A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同 B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职
16、能分别由基金经理与基金交易部门承担 C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈 D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现【答案】A 48、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（）。A.建立健全估值决策体系 B.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性 C.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序 D.须与基金托管人使用相同的估值业务系统【答案】D 49、关于有效前沿，下列说法正确的是()。A.仅有风险资产时的有效前沿为直线，而存在无风险资产时的有效前沿为曲线 B.仅有风险资产时的有效前沿为直线，而存在无风险资产时的有效前沿为直线与曲线的组合 C.仅有风险资产时的有效前沿为曲线，而存在无风险资产时的有效前沿为直线 D.仅有风险资产时的有效前沿为曲线，而存在无风险资产时的有效前沿也为曲线【答案】C 50、关于基金估值，以下说法正确的是（）。A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 B.开放式基金每个交易日的次日进行估值 C.封闭式基金每周进行一次估值 D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】
