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1、题库模拟题库模拟 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷每日一练试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（）。A.B.C.D.【答案】C 2、按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，或单处 20 万元以下罚金 B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处 10 年以上有期徒刑或无期徒刑，并处 5 万元
2、以上 50 万元以下罚金 C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处 1 万元罚金 D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处 6 年有期徒刑，并处罚金【答案】B 3、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。A.中国银行业协会 B.中国证监会 C.中国银保监会 D.中国人民银行【答案】D 4、下列选项中，说法正确的是()。A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方 B.境外证券经营机构在境内
3、经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准 C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易 D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况【答案】B 5、证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下 B.五十万元以上五百万元以下 C.三十万元以上三百万元以下 D.二十万元以上二百万元以下【答案】B 6、下列关于
4、融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理 B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户 C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更 D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务【答案】B 7、下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、
5、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。A.200 人 B.50 人 C.300 人 D.100 人【答案】A 9、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】B 10、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A.检查公司财务 B.执行股东会的决议 C.向股东会会议提出提案 D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】B 11、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有()。A.B.C.D.【答案】A 12、证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部
6、门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备 3 年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在 15 人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】B 13、证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。A.内部审计 B.独立审计
7、 C.政府审计 D.内部审计或者独立审计【答案】D 14、下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（）。A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外 B.非公开募集基金不可以投资股权 C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外 D.公开募集基金可用于承销证券【答案】A 15、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】A 16、以下情
8、形中属于公开发行证券的是（）。A.B.C.D.【答案】D 17、以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业 B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线 C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线 D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线【答案】A 18、（2016 年真题）对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处 5 年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。A.非法募集资金金额的 3%B.非法募集资金金额的 10%C.20 万元 D.2
9、00 万元【答案】A 19、下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是(?)A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过 B.董事会决议的表决，实行一人一票 C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过 D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外【答案】A 20、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1 B.5；1 C.5：3 D.7；5【答案】A 21、签订期货经纪合同的双方主体
10、分别是（）。A.期货公司和证券公司 B.期货公司和客户 C.证券公司和客户 D.期货公司和证监会派出机构【答案】B 22、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。A.B.C.D.【答案】A 23、下列有关公司法的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以公司法为核心 B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法 C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中 D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】B 24、下列说法错误的有（）。A.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办
11、理证券账户的开立手续，该开户方式适用于机构与自然人 B.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式适用于机构与自然人?C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份，并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式仅适用于机构?D.中国结算认可的其他非现场开户方式也适用【答案】C 25、根据证券法规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（）。A.公司营业执照 B.公司章程 C.申请公司债券上市的董事会决议 D.公司债券使用管理办法【答案】D 26、经营
12、机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国银行业协会【答案】A 27、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 28、下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生 B.监事会成员可以为 2 人 C.监事会中，职工代表的比例不得低于 13 D.监事会中，职工代表的比例由董事长决定【答案】C
13、 29、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令 B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议 C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况 D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】A 30、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。A.犯罪主观方面是故意 B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为 C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人 D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他
14、重要信息的管理秩序【答案】A 31、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任 B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动 C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券 D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D 32、下列说法中正确的是（）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等 B.证券公司应当每三年
15、对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案 C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展 D.私募基金子公司应当在每年结束之日起 4 个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告【答案】D 33、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()A.谨慎、诚实、勤勉尽责 B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源 C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见 D.完整、客观、准确地运用
16、有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】B 34、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任 B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质 C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外 D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】B 35、（2020 年真题）保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）A.监管谈话 B.撤销保荐人保荐业务资格 C.责令改正 D.出具警示函【答案】B 36、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 37、下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求 B.业务规则放宽股份限售规定 C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过 200 人 D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间【答案】B 38、证券经纪业务涉及
