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1、备考测试备考测试 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷础知识模拟考试试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 2、（）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力。A.汇率 B.利率 C.GDP D.预算【答案】A 3、关于法人结算原则，以下表述错误的是（）。A.证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算 B.结算参与机构在中国结算公司深圳分公司可同时开立综合结算备付金账户和非担保
2、结算备付金账户用于资金交收 C.结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户不包括基金账户 D.中国结算公司上海分公司的担保交收账户分为自营、客户、信用三类【答案】C 4、深圳证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。A.柜台竞价 B.自由竞价 C.连续竞价 D.集合竞价【答案】D 5、对于债券流动性的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 6、标准差越大数据分布越（），波动性和不可测性就越（）。A.集中、强 B.集中、弱 C.分散、强 D.分散、弱【答案】C 7、算法交易是通过数学建模将常用交易理念同化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（
3、或半自动化）的一种交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。A.投资交易 B.量化交易 C.股票估值 D.债券估值【答案】B 8、下列关于商业票据发行的说法错误的是（）。A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种 B.大多数资信好的公司采用间接发行方式 C.商业票据采用贴现发行的方式 D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低【答案】B 9、在报价驱动中，做市商的收入来源是（）。A.投机收入 B.手续费、佣金收入 C.证券买卖差价 D.投资收入【答案】C 10、美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。A
4、.ADR 是最主要的存托凭证，其流通量最大 B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证 C.无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证，目前已经很少应用 D.以上选项都错【答案】D 11、有关现金流量表叙述不正确的有（）。A.现金流量表的编制基础是权责发生制 B.现金流量表的编制基础是收付实现制 C.现金流量表的作用包括反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力 D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。【答案】A 12、每股股票
5、所代表的实际资产的价值是股票的()。A.清算价值 B.账面价值 C.票面价值 D.内在价值【答案】B 13、不属于系统性风险的是（）A.经济增长 B.财务风险 C.利率、汇率与物价波动 D.政治干扰【答案】B 14、小张由于资金紧张向小李借款 100000 元，双方约定好每年利率为 10%,复利计息，到期一次还本利息，则两年后小张应该向小李支付的利息为（）A.20000 元 B.121000 元 C.120000 元 D.21000 元【答案】D 15、某公司 2015 年度资产负债表中，长期借款为 50 亿元，应付账款为 60 亿元，应付债券为 30 亿元，应付票据 40 亿元，则应计入非流
6、动负债的金额为（）A.120 亿元 B.180 亿元 C.140 亿元 D.80 亿元【答案】D 16、封闭式基金（）进行估值，（）披露一次基金份额净值。A.每个交易日；每周 B.每日；每周 C.每个交易日；次日 D.每日；次日【答案】A 17、以下关于零息债券的描述正确的是()。A.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金 B.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金 C.溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息 D.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【答案】A 18、对一个由风险资产和无风险资产组成的投资组合，两者的权重之和为（）。A.0 B.0.5 C.1 D.100【答案】C 19、
7、投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、合格境内机构投资者（QDII)开展境外证券投资业务时，错误的是（）A.可以委托境外证券服务机构担任投资顾问，代理买卖证券 B.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务 C.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问 D.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向 QDII 承担相应责任【答案】C 21、从投资风格来看，我国 QDII 基金的类型说法错误的是（）。A.从投资风格来看，我国 QDII 基金有增值型、积极成长
8、型、稳健成长型和指数型等各种投资风格 B.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高、收益也高 C.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多或并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的普通股为主 D.指数型基金是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守【答案】D 22、跟踪误差产生的原因，不包括（）。A.复制误差 B.指数调整 C.各项费用 D.现金留存【答案】B 23、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括（）。A.财务风险 B.经营风险 C.流动性风险 D.
9、以上选项都对【答案】D 24、权益乘数的计算方法是()。A.资产/所有者权益 B.负债/所有者权益 C.资产/负债 D.负债/资产【答案】A 25、由政府和企业发行，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值，这种债券被称为（）。A.累进利率债券 B.固定利率债券 C.零息债券 D.浮动利率债券【答案】B 26、关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是（）。A.市场参与者对未来价格变化趋势的预测影响期货价格 B.期货市场中供求关系影响期货价格 C.期货市场大量交易者基于供求信息的交易形成现货市场的参考价格 D.投资者并不重要，只有套期保值交易才能对价格发现起到作用【答案】D
10、27、（）公布了证券集合投资机构经营标准规则，对基金公司的架构、基金估值与定价、投资范围、基金销售、信息披露等方面加以规范。A.1998 B.2005 C.1994 D.1971【答案】D 28、（）是指结算系统在设定的时间内：对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。A.全额结算 B.净额结算 C.实时处理交收 D.批量处理交收【答案】B 29、净利润除以所有者权益等于（）。A.销售利润率 B.净资产收益率 C.资产收益率 D.总资产收益率【答案】B 30、以下关于各种大宗商品投资方式的优缺点，以下表述错误的是（）A.直接购买大宗商品进行投资会产生很大的运输成本和储存成本 B.大宗商
11、品期货投资交易成本较低且流动性较强 C.与直接投资大宗商品及其衍生工具相比，大宗商品的结构化产品的投资门槛更高 D.投资者购买大宗商品生产加工企业股票进行大宗商品投资，相关企业对所运营商品进行风险对冲操作，会影响投资者的投资收益【答案】C 31、（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A.期权交易 B.回购协议 C.互换交易 D.远期交易【答案】B 32、（）又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。A.到期收益率 B.再投资收益率 C.当期收益率 D.票面利率【答案】A 33、关于基金利润来源，以
12、下表述正确的是（）。A.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益 B.股票分配股息获得的收入属于利息收入 C.买卖债券获得的价差收益属于利息收入 D.买入返售金融资产收入属于投资收益【答案】A 34、货币市场工具产生于信用活动，交易价格为（）。A.本利和 B.现金 C.利差 D.利率【答案】D 35、自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括（?）。A.根据宏观经济研究决定大类资产配置 B.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益 C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值 D.转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益【答案】C 36、现值计算中，将未来某时点资金的价值折算
13、为现在时点的价值称为()。A.贴现 B.折价 C.复利 D.单利【答案】A 37、不动产投资的特点不包括（）。A.异质性 B.不可分性 C.低流动性 D.高流动性【答案】D 38、目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A.托管人结算模式和券商结算模式 B.托管人结算模式和管理人结算模式 C.托管人结算模式和对手结算模式 D.托管人结算模式和分级结算模式【答案】A 39、债券投资面临的风险不包括()。A.再投资风险 B.流动性风险 C.通胀风险 D.管理风险【答案】D 40、以下衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合约的是（）A.B.C.D.【答案】A 41、下列关于
14、做市商的表述，不正确的是（）。A.报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度 B.做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润 C.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担,本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出 D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入；当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出【答案】B 42、甲公司 2015 年经营活动产生的现金流量为 200 亿元投资活动产生的现金流量为 100 亿元，筹资活动产生的现金流量为-50 亿元，则甲公司 2
15、015 年的净现金流（）亿元。A.150 B.300 C.250 D.50【答案】C 43、固定利率债券是由政府和（）发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值；通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。A.中央政府 B.地方政府 C.企业 D.合伙企业【答案】C 44、关于风险和收益关系的说法，错误的是（）。A.企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债 B.企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价 C.企业债收益率高于同期限、同息票率的国债 D.企业债的风险高预期收益低【答案】D 45、投资者的风险容忍度取决于风险承受能力和
16、意愿。其中,风险承受能力的影响因素包括()A.、B.、C.、D.、【答案】D 46、下列关于时间加权收益率计算的说法，错误的是（）。A.基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样 B.基金的投资者在区间内会有申购和赎回，带来更多的资金进出 C.时间加权收益率的计算方法，将收益率计算区间分为子区间，每个子区间可以是一天、一周、一个月等 D.用时间加权收益率的计算时，遇到基金的申购、赎回与分红等资金进出时会影响收益率的计算【答案】D 47、2016 年初，某上市公司陷入退市传言，超过 15 家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（）。A.基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务 B.基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致 C.基金管理人是基金估值的第一责任主体 D.基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释【答案】B 48、股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的。A.否定强式有效市场 B.否定半强式有效市场 C.否定弱式有效市场 D.以上都不对【答案
