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1、题库过关题库过关 20222022 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我检测试卷础知识自我检测试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、根据证券投资基金管理公司管理办法的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录
2、，并保持着有效的监管合作关系。C.实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币 D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件【答案】C 2、证券交易的隐性成本不包括（）。A.买卖价差 B.冲击成本 C.过户费 D.机会成本【答案】C 3、均值、中位数与分位数，以下说法错误的是（）A.对于一组数据来说，中位数是大小处于中间位置的那个数值 B.投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业缋的基准 C.中位数就是上 50%分位数 D.有些时候，一组数据的均值与中位数相同【答案】B 4、基金（）按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，
3、由基金管理人对外公布，并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。A.管理人 B.证监会 C.基金业协会 D.托管人【答案】D 5、公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是()。A.优先股股东 B.普通股股东 C.债券持有者 D.实际控股人【答案】C 6、经常用来反映数据一般水平的统计量指的是（）。A.分位数 B.中位数 C.方差 D.均值【答案】D 7、下列关于基金国际化的说法，正确的是（）。A.美国政府专门为公司型开放式基金（OEIC）的创立确立了新的法律框架 B.卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金 C.英国投资基金是欧洲大
4、陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心 D.爱尔兰注册基金资产的近 80都属于 UCITS 基金【答案】D 8、从 2008 年 9 月起基金卖出股票按照（）的税率征收证券交易印花税。A.4 B.1.5。C.1 D.2.5【答案】C 9、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。A.财政部 B.中央银行 C.政策性银行 D.所有的金融类公司等【答案】D 10、以下私募股权投资基金投资者中，对私募股权基金承担无限连带责任的是（）A.合伙型基金的普通合伙人 B.信托型基金的投资者 C.合伙型基金的有限合伙人 D.公司型基金的投资者【答案】A 11、下列关于 QDII 基金风险管理说法，不
5、正确的是（）。A.相对投资于国内市场的基金，QDII 存在特别的外汇风险、特定市场风险等 B.由于 QDII 基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金 C.QDII 基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险 D.跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国 FATCA 法案等要求【答案】B 12、下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是（）。A.组合平均剩余期限 B.融资比例 C.浮动利率债券投资情况 D.日每万份基金净收益【答案
6、】D 13、基金资产估值过程中采用资产最新价格的原因是（）。A.满足申购者以低于实际价值的价格进行申购的希望 B.满足基金现有持有人希望流入比实际价值更多资金的期望 C.公允反映基金资产价值 D.满足赎回者以高于实际价值的价格进行赎回的希望【答案】C 14、不属于大额可转让定期存单的特点的是（）A.一般面额较大，且金额为整数 B.投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业 C.可以提前支取 D.不记名,可以在二级市场上转让【答案】C 15、（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资 B.股票回购 C.股票拆分 D.首次公开发行【答案】B 16、下列关于基金暂
7、停估值的情形的说法错误的是（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时 C.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产 D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值【答案】C 17、假设某投资者持有 10000 份基金 A、,T 日该基金发布公告，拟以 T+2 日为除权日进行利润分配，每 10 份分配现金 0.5 元，T+2 日该基金份额净值为1.635 元，除权后该基金的基金份额净值为（）元，该投资者这可分得
8、现金股利（）元。A.1.635;5000 B.1.135;5000 C.1.585;500 D.1.630;500【答案】C 18、下列不属于我国短期融资券交易品种的是（）。A.1 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.9 个月【答案】A 19、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。A.完全复制优化复制抽样复制 B.完全复制抽样复制优化复制 C.优化复制抽样复制完全复制 D.优化复制完全复制抽样复制【答案】B 20、()表示的是货币时间价值的概念。A.币值 B.贴现 C.终值 D.现值【答案】C 21、根据国家外汇管理
9、局对合格境内机构投资者（QDII）的现行管理规定，以下说法错误的是（）。A.境内机构投资者在境外投资时，应就每一笔资金的使用再次向国家外汇管理局提出申请 B.境内机构投资者应按规定向国家外汇管理局申请境外证券投资额度 C.境内机构投资者应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资 D.境内机构投资者应当定期向国家外汇管理局报告额度使用和资金汇出入情况【答案】A 22、某基金管理人决定对其管理的 A 基金进行利润分配，每 10 份派发红利06 元，除息日为当日，公布的基金份额净值为 15 元。假设某基金投资者持有 A 基金 10000 份,选择现金分红方式。以下结论中错误的是（）A.除息后
10、该投资者持有 10400 份 A 基金 B.除息前后该投资者的利益没有受到影响 C.该投资者由于持有 A 基金可获得的利润分配金额为 600 元 D.除息前该投资者持有 15000 元 A 基金资产【答案】A 23、投资部根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风险收益分析，属于基金公司投资交易的（）环节。A.形成投资策略 B.构建投资组合 C.绩效评估与组合调整 D.执行交易指令【答案】A 24、交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人（）。A.可以拒收 B.不能拒收 C.不能接受 D.视具体情况而定【答案】B 25、下列关于我国 QDII 基金产品的特点的
11、说法,错误的是（）。A.QDII 基金的投资范围较为广泛 B.QDII 基金的投资组合较为丰富 C.在投资管理过程中具有完全的主动决策权，体现出专业性强，投资更为积极主动的特点 D.QDII 基金产品的门槛较高【答案】D 26、目前，我国证券市场推出的权证为（）。A.债券类权证 B.股权类权证 C.认股权证 D.备兑权证【答案】B 27、（）是最早产生的期货合约。A.货币期货 B.利率期货 C.商品期货 D.股票期货【答案】C 28、下列关于权证的行权，说法错误的是（）。A.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式 B.证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持
12、有人出售或购买标的证券 C.现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额 D.目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息，行权比例应作相应调整【答案】D 29、从整体而言，另类投资的波动性远（）于股票市场，而另类投资的收益率与传统投资相关性较（）。A.高；低 B.低；高 C.高；高 D.低；低【答案】D 30、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。A.完全复制抽样复制优化复制 B.完全复制抽样复制优化复制 C.优化复制完全复制抽样复制 D.优化复
13、制完全复制抽样复制【答案】A 31、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。A.0.01 B.0.02 C.0.05 D.0.1【答案】A 32、下列关于企业现金流量结构的说法中，正确的是（）。A.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段 B.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正、筹资活动产生的净现金流量必定为负 C.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同 D.企业的利润好就一定会有充足的现金流【答案】A 33、关于普通股和优先股，以下表述错误的是()A.普通股的股东享有收益权、表决权 B.公司在盈利不
14、足时，也须按约定的股息率支付优先股股息 C.优先股的股息率是固定的 D.优先股相比普通股有优先分配股利和剩余资产的权利【答案】B 34、关于收益率曲线的说法正确的是（）。A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标 B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性 C.收益率曲线一般向下倾斜 D.当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。【答案】B 35、某投资者将其资金分别投向 A、B、C 三只股票，占总资金的比重分别为30%、40%、30%；股票 A、B、C 的期望收益率分别为 RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率（）。A.11.6%B.12.6%C.13.6
15、%D.14.6%【答案】D 36、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括（）。A.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 B.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务 C.经营投资管理业务达 3 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100 亿美元或等值货币 D.有健全的治理结构和完善的内控制度【答案】C 37、关于投资组合管理的基本步骤，以下选项错误的是（）。A.投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资产的配
16、置 B.投资管理人对多种资产类别的长期风险和收益特征进行预测 C.投资规划的首要任务就是优化投资组合 D.投资政策说明书是所有投资决策制定的指导性文件【答案】C 38、关于优先股，以下表述错误的是（）。A.优先股都有约定的股息 B.优先股股东不享有公司表决权 C.优先股都有固定的期限 D.优先股股东的清偿顺序在债券持有人之后【答案】C 39、Brinson 方法较为直观、易理解，以下不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是（）。A.资产配置 B.行业选择 C.交叉效应 D.风险调整【答案】D 40、（）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。A.管理层收购 B.杠杆收购 C.合并收购 D.发起收购【答案】A 41、以下不属于金融债券的是（）。A.政策性金融债 B.商业银行债券 C.特种金融债券 D.公司债券【答案】D 42、根据证券投资基金管理公司管理办法的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法
