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1、试卷检测试卷检测 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷真题练习试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、质押式报价回购资金融入方（）A.不能是证券公司 B.一定是证券公司 C.可以是任何个人 D.可以是任何机构【答案】A 2、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】A 3、证券市场的三公原则是指（）。A.公开、公平、公信 B.公开、公信、公正 C.公开、公平、公正 D.公信、公平、公正【答案】C 4、证券
2、公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密 D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】C 5、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和
3、其他证券业务之间的利益冲突 B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点 C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务 D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份 1以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】C 6、列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（）。A.
4、B.C.D.【答案】A 7、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 8、根据证券公司监督管理条例，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】B 9、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 10、证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资
5、产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部、中国银保监会 B.财政部、中国证监会 C.中国人民银行、中国银保监会 D.中国人民银行、中国证监会【答案】D 11、按照期货交易管理条例第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的 B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的 C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的【答案】A
6、12、根据中华人民共和国证券法，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款。A.省 B.县 C.市 D.乡【答案】B 13、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C 14、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 15、根据合伙企业法，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）A.除合伙协议另有
7、的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意 B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散 C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任 D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任【答案】C 16、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.B.C.D.【答案】B 17、按照证券法的规定，满足（）之一情形，属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的 B.向
8、特定对象发行证券累计达到 200 人的 C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过 200人 D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】A 18、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90 B.80 C.60 D.50【答案】D 19、中国证监会根据（）原
9、则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管 B.审慎监管 C.有效监管 D.从严监管【答案】B 20、（2016 年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。A.最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】
10、D 21、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.B.C.D.【答案】A 22、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有()。A.B.C.D.【答案】A 23、融资融券交易风险揭示书必备条款应提示客户妥善保管（）等资料，如投资者将这些资料出借给他人使用，由此造成的后果由投资者承担。A.证券账户卡、身份证件 B.交易密码、银行卡和身份证件 C.身份证件和银行账户 D.信用账户卡、身份证件和交易密码【答案】D 24、证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款
11、。A.三十万；三十万元以上三百万元以下 B.五十万；五十万元以上五百万元以下 C.二十万；二十万元以上二百万元以下 D.四十万；四十万元以上四百万元以下【答案】B 25、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用 B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST 股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性 C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的
12、产品到期日自申请日起不超过 5 年 D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】C 26、以下选项中属于合格境外投资者可以参与的投资运作活动的是（）。A.B.C.D.【答案】B 27、根据证券公司流动性风险管理指引，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 28、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实
13、现（）目标提供合理保证。A.B.C.D.【答案】C 29、下列说法错误的是（）。A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论 B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等 C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分 D.不能将专家的身份告诉投资者【答案】D 30、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()A.谨慎、诚实、勤勉尽责 B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源 C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见 D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】B 31、下列关于证券公司反洗钱工作要求
14、的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责 B.证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱内部控制制度 C.证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责 D.证券公司应当根据反洗钱工作需要，建立和完善相关信息系统，并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级【答案】C 32、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）A.2 B.3 C.5 D.10【答案】C 33、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做
15、如何处理（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚款 C.没有违法所得的，处以 10 万元以上 50 万元以下罚款 D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A 34、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有()A.B.C.D.【答案】B 35、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】C 36、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。A.B.C.D.【答案】C 37、证券公司设
16、立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是()。A.证券公司注册资本最低限额为人民币 1000 万元 B.证券公司注册资本不得为非货币财产出资 C.证券公司经营的业务不同，其注册资本最低限额可能不同 D.证券公司的注册资本可以是认缴资本【答案】C 38、根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 39、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证 B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发
