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1、考前必备考前必备 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷础知识全真模拟考试试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是()。A.汇率变动 B.股票停牌 C.公司因违规经营被处罚 D.企业投资项目失败【答案】A 2、（）的特点是快捷、简便，其实质是资金清算风险由交易双方承担。A.纯券过户 B.见券付款 C.见款付券 D.券款对付【答案】A 3、基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1
2、 B.2 C.3 D.4【答案】A 4、根据证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的 90%B.每年不得多于一次 C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的 30%D.每年不得少于二次【答案】A 5、（）是指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割，款项结算自行办理。A.券款对付 B.见款付券 C.见券付款 D.纯券过户【答案】D 6、下列不属于系统性风险的是（）A.流动性风险 B.经济周期性波动风险 C.利率风险 D.通货膨胀风险【答案】A 7、关于基金的绝对收益归因和相对收益归因，以下表述错误的是（）。A.行业贡献度的计算
3、属于绝对收益归因分析方法 B.相对收益归因主要考察基金如何跑赢或跑输同类基金平均收益率 C.绝对收益归因主要是对基金总收益进行分解，考察各因素对总收益的贡献 D.Brinson 模型是对相对收益归因分析的常用模型【答案】B 8、（）可以用来衡量投资回报的风险水平。A.标准差 B.众数 C.中位数 D.均值【答案】A 9、下列关于制定投资决策说明书的好处说法错误的是（）。A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标 B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人 C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩 D.有助于投资管理人进一步对投资者保证收益的承诺【答案】D 10、下列关于基金系统性
4、风险和非系统性风险说法错误的是（）。A.非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险 B.系统风险可以通过分散化投资来降低的风险 C.系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响 D.非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等【答案】B 11、买入 200 份封闭式基金份额，买入价格 1.50 元/份，交易佣金 0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）。A.5 元 B.10 元 C.0 元 D.0.75 元【答案】A 12、反映股票基金风险大小的指标不包括()。A.久期 B.持股集中度 C.标准差 D.行业投资集中
5、度【答案】A 13、大额可转让定期存单的特征不包括（）。A.可以转让流通 B.金额较大 C.不记名 D.能提前支取【答案】D 14、关于可转换债券有如下的表述：A.2 B.4 C.1 D.3【答案】B 15、下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是（）。A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的 5%B.成员国可将此比例提高到 10%C.基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到 45%D.基金投资于一个主体发行的证券超过 5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的 40%【答案】C 16、大量新技术被采
6、用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（）。A.初创期 B.成长期 C.成熟期 D.衰退期【答案】A 17、利润表亦称()。A.收益表 B.损失表 C.损益表 D.汇总表【答案】C 18、在单笔交易规模较大的债券市场中，比较适合的结算方式是()。A.双边净额结算 B.逐笔交易 C.券款净额结算 D.多边净额结算【答案】B 19、在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越（）。A.大 B.小 C.不稳定 D.无关系【答案】A 20、根据现行估值原则，对于交易所公开增发但未上市的新股，应采用的估值方法是（）。A.成本价和交易所上市的同一股
7、票市价孰高价 B.成本价 C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰低价 D.交易所上市的同一股票市价【答案】D 21、关于汇率风险，以下表述错误的是()。A.汇率风险属于信用风险 B.汇率风险指因汇率变动而产生的基金价值的不确定性 C.汇率风险受国际收支及外汇储备、利率、通货膨胀和政治局势等影响 D.QDII 基金投资受汇率影响较普通基金更大【答案】A 22、下列选项中，不属于 QDII 基金不得从事的行为的是()。A.参与未持有基础资产的卖空交易 B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金 C.从事证券承销业务 D.投资于远期合约【答案】D 23、下列关于资本资产定价模型的基本假定，说法
8、错误是（）。A.市场上存在大量投资者 B.存在交易费用及税金 C.所有投资者都是理性的 D.所有投资者都具有同样的信息【答案】B 24、债券投资也面临系列风险。这些风险可以划分为（）大类。A.B.C.D.【答案】D 25、基金管理公司的投资管理部门不包括（）。A.投资部 B.研究部 C.交易部 D.市场部【答案】D 26、下列关于远期和期货合约的论述，错误的是（）。A.两者都是双方约定在未来的某一确定时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的合约标的资产的合约 B.期货合约没有违约风险，而远期合约存在违约风险 C.期货合约通常在交易所交易，而远期合约在场外交易 D.两种合约通常都在到期日之前被投资
9、者平仓【答案】D 27、下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（）。A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金 B.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金 C.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称 D.证券投资基金受另类投资基金管理人指令（AIFMD）监管。【答案】D 28、显性成本包括（）。A.B.C.D.【答案】B 29、按付息方式分类，债券可分为（）。A.息票债券和结构化债券 B.结构化债券和贴现债
10、券 C.息票债券和贴现债券 D.息票债券和可赎回债券【答案】C 30、不能通过构造资产组合分散掉的风险称为（）A.系统性风险 B.非系统性风险 C.利率风险 D.流动性风险【答案】A 31、下列关于私募股权投资的表述，错误的是（）。A.通常采用非公开募集的形式筹集资金 B.流动性好 C.起源于美国 D.是对未上市公司的投资【答案】B 32、下列关于中央银行债券说法错误的是（）。A.是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的中长期债务凭证 B.中央银行票据的期限包括 3 个月、6 个月、1 年和 3 年等 C.中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的商业银行和金融机构 D.
11、中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种【答案】A 33、关于投资策略说明书，以下选项不属于其组成内容的是（）A.托管费率 B.交易机制 C.投资限制 D.业绩比较基准【答案】A 34、关于交易指令在基金公司内容部的执行，以下表述错误的是（）A.交易在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行 B.基金经理下达的所有交易指令，都会被分发给交易员 C.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 D.交易员收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易【答案】B 35、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。A.证券投资基金 B.对冲基金 C.不动产
12、基金 D.私募股权和风险投资基金【答案】A 36、某基金近三年来累计收益率为 26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率是（）。A.5.37%B.7.25%C.8.01%D.9.11%【答案】C 37、（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金资产总值 B.基金份额净值 C.基金资产净值 D.基金总份额【答案】B 38、基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。
13、A.投资组合 B.股票池 C.市场组合 D.股票分析模型【答案】B 39、到期收益率隐含的两个重要假设是()。A.投资者计息方式不变和债券票面利率不变 B.债券市价等于债券面值和债券票面利率不变 C.投资者持有至到期和利息再投资收益率不变 D.债券随时可供出售和利息再投资收益率不变【答案】C 40、下列关于利率风险的表述错误的是（）。A.利率风险属于非系统风险 B.利率与债券价格呈反向变化 C.利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对债券的需求，使债券价格下降 D.利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使债券价格下降【答案】A 41、我国货币基金不得投资于剩余期限高于()天的债
14、券。A.360 B.397 C.270 D.180【答案】B 42、欧洲最大的证券交易所是()。A.法兰克福证券交易所 B.爱尔兰证券交易所 C.布鲁塞尔证券交易所 D.伦敦证券交易所【答案】D 43、交易员的职责不包括（）。A.执行基金经理制定的交易指令 B.向基金经理及时反馈市场信息 C.及时在市场异动中作出决策 D.以对投资有利的价格进行证券交易【答案】C 44、关于可转换债券，以下说法正确的是（）。A.同时具有普通债券和权益特征 B.拥有转股权，持有可转债就相当于持有了标的股票 C.票面利率高于普通公司债券 D.拥有转股权，转股时间由持有人决定【答案】A 45、甲公司 2017 年实现
15、营业收入为 1000 万元，其中现销收入 550 万元，赊销收入 450 万元；当年收回以前年度赊销收入 380 万元，当年预收货款 120 万元，预付货款 30 万元，当年因销售退回支付的现金 20 万元，当年购货退回收到的现金 40 万元，则甲公司当年销售商品提供劳务收到的现金为（）。A.990 万元 B.1030 万元 C.1100 万元 D.1150 万元【答案】B 46、以下不属于可回售债券的特点的是（）。A.回售价格通常是债券的面值 B.受益人是发行人 C.可回售债券的利息更低 D.在发行一段时间后才可执行回售权【答案】B 47、企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是
16、()A.次级债券持有人 B.优先无保证债券持有人 C.有保证债券持有人 D.企业股权持有人【答案】C 48、投资本金 20 万元，在年复利 5.5%情况下，大约需要（）年可使本金达到40 万元。A.13.09 B.14.21 C.13.5 D.14.4【答案】A 49、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证 B.存托凭证 C.权益凭证 D.私募凭证【答案】B 50、全国银行间债券市场创立于（）。A.1996 年 7 月 B.1997 年 6 月 C.1998 年 7 月 D.1997 年 9 月【答案】B 51、杠杆收购的关键是（）。A.发行股票 B.举债 C.套期保值 D.基金【答案】B 52、A 基金因资金周转的需要在银行间市场与 B 基金达成了一笔质押式回购交易，具体交易要素如下：回购金额 1000 万元，回购利率 3.65%,回购期限 7 天，质押券面值 1200 万元，市场价值 1300 万元，债券的百元含息 5 元，则在回购发生的首期结算金额是（）A.1060 万元 B.1000 万元 C.1000.7 万元 D.1065 万元【答案】B
