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1、题库模拟题库模拟 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库通关试题库(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门【答案】B 2、(2019 年真题)上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1
2、/2 以上 B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上 C.全体股东所持表决权的 1/2 以上 D.全体股东所持表决权的 2/3 以上【答案】B 3、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】A 4、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 5、融资融券交易风险揭示书中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（）等风险。A.市场
3、风险 B.投资风险放大 C.政策风险 D.违约风险【答案】B 6、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于 1000 亿美元或等值货币。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 7、根据中华人民共和国证券法的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。A.40 B.25 C.30 D.15【答案】C 8、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取（）等监管措施。
4、A.、B.、C.、D.、【答案】C 9、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）A.I、III、IV B.II、III C.I、II、III、IV D.I、II、IV【答案】A 10、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 11、(2018 年真题)基金监督机构包括（）。A.B.C.D.【答案】A 12、根据证券公司监督管理条例，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款 B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其
5、相关业务许可 C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款 1 万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款 50 万元【答案】B 13、下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有()。A.B.C.D.【答案】C 14、下列选项中，属于期货公司设立条件的有()。A.B.C.D.【答案】C 15、证券金融公司开展转融通业务，影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】C 16、（2016 年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专
6、业服务 B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务 C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务 D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险【答案】D 17、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D 18、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。A.B.C.D.【答案】D 19、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 20
7、、下列关于基金运作方式的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 21、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖 B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易 C.非依法发行的证券，可以进行买卖 D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D 22、基金托管人应当按照法律法规的规定以及基金合同的约定办理与基金托管业务有关的信息披露事项，包括（）。A.B.C.D.【答案】D 23、下列事项属于有限责任公司董事会职
8、权的是（）。A.B.C.D.【答案】D 24、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 25、下面有关公募基金的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C 26、（2016 年真题）下列关于基金运作方式的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】D 28、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告，对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会 B.监事会 C.首席风险官 D.流动性风险管理部门【答
9、案】C 29、证券公司董事会（）的主要职责是对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。A.风险控制委员会 B.战略规划委员会 C.审计委员会 D.薪酬与提名委员会【答案】A 30、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（）。A.B.C.D.【答案】A 31、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）。A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑 B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理
10、产品或者误导投资者 C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性 D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务【答案】D 32、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 30%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损 C.公司应当提取税后利润的 10%列入公司法定公积金 D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取【答案】A 33、证券
11、公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】D 34、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。A.账户信息表 B.身份确认书 C.业务合同书 D.风险揭示书【答案】D 35、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，A.B.、C.、D.、【答案】A 36、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员
12、，可以采取的行政监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】A 37、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息 B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息 C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息 D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息答【答案】B 38、股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.经营责任 B.无限责任 C.有限责任 D.连带责任【答案】C 39、证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（）A.B.C.D.【答案】A 40、以下证券
13、公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是()A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况 B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息 C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况 D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】B 41、根据客户交易结算资金管理办法，客户交易结算资金三方存管是由（）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。A.商业银行 B.证券公司 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】A 42、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】
14、A 43、(2019 年真题)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.【答案】C 44、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 45、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 46、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】D 47、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。A.B.C
15、.D.【答案】D 48、发行人定向发行后股东累计不超过（）人的，由全国股转公司自律审查。A.50 B.100 C.150 D.200【答案】D 49、下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 50、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30 B.40 C.50 D.60【答案】B 51、证券公司的高级管理人员是指证券公司的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 52、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少
16、于（）亿元人民币。A.80 B.70 C.60 D.50【答案】A 53、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 54、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户 B.公布证券交易即时行情 C.证券持有人名册登记 D.证券账户、结算账户的设立【答案】B 55、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】B 56、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。A.12；50 B.12；60 C.24；50 D.24；60【答案】B 57、证券公司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，
