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1、备考检测备考检测 20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库金基础知识题库(含答案含答案)基础题基础题 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、（2020 年真题）下述哪个机构可以接受股权投资基金管理人的委托成为募集机构（）A.具有资产管理资格的中国证监会会员的资产管理公司 B.具有资产管理资格的中国证券投资基金业协会会员的资产管理公司 C.具有基金销售业务资格的中国证监会会员的基金销售公司 D.具有基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的基金销售公司【答案】D 2、某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请 300 名人员在街
2、头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介 1 人给予 10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传，该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（）。A.承诺本金跟存在银行一样安全 B.聘请 300 名人员 C.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传 D.在街头派发宣传单【答案】B 3、某股权投资基金于 2011 年 1 月 1 日成立，募集规模 15 亿元，截止 2016 年12 A.0.75 B.1.33 C.2 D.1.25【答案】B 4、私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时
3、修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（）。A.适时性原则 B.全面性原则 C.执行有效原则 D.独立性原则【答案】A 5、募集期管理人与投资者互动的重点不包括（）A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置 B.基金管理人告知重大事项 C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研 D.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定【答案】B 6、(2017 年)下列可以登记为基金管理人的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 7、（）是投资最重要的环节之一。A.估值 B.股权 C.价值 D.调查【答案】A 8、清算价值法是假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产
4、包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。A.评估价值 B.变现价值 C.重置成本 D.账面价值【答案】B 9、股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（）。.依法监管原则 A.、B.、C.、D.、【答案】D 10、有限责任公司的（）一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东有优先受让权。A.内部转让 B.外部转让 C.部分转让 D.全部转让【答案】B 11、（2018 年真题）关于投资者风险评估,表述错误的是（）A.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准
5、B.投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估 C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过 3 年后,必需再次进行投资者风险评估 D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】C 12、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3 B.4 C.6 D.9【答案】B 13、基金管理人应当履行受托人义务，承担基（）约定的受托责任。A.B.C.D.【答案】D 14、与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型不包括（）。A.创业投资基金 B.创业投资基金
6、类 FOF 基金 C.LOF 基金 D.股权投资基金类 FOF 基金【答案】C 15、（2018 年真题）以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 16、下列关于中国证券投资基金业协会的性质，说法正确的是（）。A.基金业协会是政府团体法人 B.基金服务机构不得加入基金行业协会 C.基金业协会以自己所有的财产承担民事责任 D.股权投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员【答案】C 17、必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（）和（）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员 B.一定投资经验；
7、具有一定创业投资从业经验的人员 C.创业投资专业能力；资金实力 D.一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员【答案】C 18、股权投资基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的（）财务报告。A.、B.、C.、D.【答案】D 19、我国的股权投资基金行业获得了长久的发展，主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】B 20、公司型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】A 21、(2017 年)股权投资基金的市场参与主体包括（）。A.、B.C.、D.、【答案】C 22、董事会的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、基金投资者的权利不包括（）
8、A.分享基金财产收益 B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 C.按照规定要求召开基金投资者会议 D.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料【答案】D 24、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法正确的是（）A.股东所有制性质可以包括民营、国有、外资；不限于高新技术企业 B.股东所有制性质只能是民营和国有；且必须为高新技术企业 C.股东所有制性质可以包括民营、国有、外资；且必须为高新技术企业 D.股东所有制性质只能是民营和国有；不限于高新技术企业【答案】A 25、依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经（）通过。A.全体股东 B.二分之一以上股东 C.
9、三分之一以上股东 D.三分之二以上股东【答案】D 26、下列关于个人独资企业的表述正确的是（）。A.个人独资企业设立时不需要有投资人申报的出资 B.个人独资企业的投资人一般是自然人，但也可以是法人 C.个人独资企业的投资人，对企业的债务承担无限责任 D.个人独资企业不需要固定的经营场所【答案】C 27、律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（）。A.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格 B.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源 C.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范 D.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在
10、冲突的业务【答案】C 28、初步尽职调查阶段，对目标公司进行初步价值判断包括（）A.B.C.D.【答案】D 29、违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合（）条件的即属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、关键的财务指标包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 31、在尽职调查报告中，法律意见书位于（）。A.前言 B.正文 C.附件 D.索引【答案】C 32、（2017 年真题）公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为（）。A.支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用，缴纳所欠税款，偿还债
11、务，股东分配 B.支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配 C.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，偿还债务，股东分配 D.偿还债务，支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，股东分配【答案】B 33、下列有关股权投资基金的监管机构表述中，正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构 B.作为我国股权投资基金的监管机构之_,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理 C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施
12、监督管理 D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】A 34、股权投资基金管理人应从内部控制的（）、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。A.、B.、C.、D.、【答案】C 35、关于第一拒绝权条款，下列表述正确的是（）A.第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售时，作为老股东的股权投资基金可以在同等条件下有优先购买权 B.第_拒绝权是指作为老股东的股权投资基金在出售目标公司股权时有权拒绝公司管理层的回购，而自主选择股权的买家 C.第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金有权拒绝该股东对外出售 D.第一拒绝权是指目标公司引
13、入新股东时，作为老股东的股权投资基金有权审批并拒绝新股东的加入【答案】A 36、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）A.B.C.D.【答案】B 37、关于基金财产保管机构，说法正确的是（）A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任 B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人 C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管 D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任【答案】B 38、股权投资业务流程中不可或缺的一个环节是（），通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。A.项目立项 B.投资决策 C.尽职调查 D.投资交割【
14、答案】C 39、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，（）通常不能反映出企业的成长航 A.应收帐款金额 B.新拓展市场区域 C.营业网点开设 D.销售增长率【答案】A 40、协议转让主要采用的委托方式有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入，免税收入，各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额为（）A.当前利润 B.净收入 C.应纳税额 D.应纳税所得额【答案】D 42、以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（）。A.股份上市转让或挂牌转让退出 B.股权转让退出 C.清算退出 D.并购退出【答案】D 43、资产管理行业监管制度涉及到
15、核心目标是（）A.确保基金达到预期回报 B.保护投资者权益 C.基金管理人合规运营 D.规范基金对外投资行为【答案】B 44、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（）在基金合同中约定。A.基金投资者、其他合同当事人（若有）B.基金管理人、基金投资者 C.基金管理人、其他合同当事人（若有）D.基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）【答案】D 45、（）是股权投资基金市场的支撑者。A.基金托管人 B.基金投资者 C.基金管理人 D.第三方机构【答案】B 46、基金管理人向基金业协会申请登记，应报送的信息不包括（）A.高级管理人员的基本信息 B.公司章程或者合伙
16、协议 C.主要股东或者合伙人名单 D.委托管理协议【答案】D 47、关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（）A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准 B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关 C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素 D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值【答案】B 48、1976 年()成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金，即经典的狭义意义上的私人股权投资基金。A.KKR B.黑石 C.凯雷 D.德太投资【答案】A 49、同时具备（），除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款”。A.B.C.D.【答案】D 50、以下关于估值方法，说法正确的是（）。A.相对估值法在创业投资基金和并购基金中大量使用 B.折现现金流估值法常见于杠杆收购和破产投资策略 C.成本法主要多用于创业早期企业的估值 D.清算价值法作为一种辅助方法【答案】A 51、中小微创业企业通常具有的融资需求特征有（）。A.B.、C
