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1、题库测试题库测试 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、(2016 年)基金管理公司督察长履行职责的范围是（）。A.仅负责基金投资运作的所有环节 B.仅负责公司份额登记的所有环节 C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理 D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】D 2、关于基金认购费和申购费的收取方式，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 3、客户服务中售中服务的内容不包括（）。A.协助客户完成风险
2、承受能力测试并细致解释测试结果 B.推介符合适用性原则的基金 C.提醒客户及时核对交易确认 D.介绍基金产品【答案】C 4、下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。A.基金管理人应在每年结束后 60 日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文 B.基金管理人应在上半年结束后 90 日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文 C.基金管理人应在每季结束后 30 个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告 D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前 30 日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式
3、等事项【答案】D 5、（2017 年真题）下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是（）。A.投资者购买基金份额就成为基金的受益人 B.基金反映的是一种信托关系 C.投资者购买股票后就成为公司的债权人 D.股票反映的是一种所有权关系【答案】C 6、（2020 年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（）。A.收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务 B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规 C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为 D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解【答案】A 7、某基金公司对所管理的基金进行持续
4、营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超 20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。A.销售合规性风险 B.信息披露合规性风险 C.投资合规性风险 D.反洗钱合规性风险【答案】B 8、公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提（）。A.净资本 B.基金手续费 C.交易佣金 D.风险准备金【答案】D 9、投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（）属于个人背景的因素。A.伦理道德 B.法律意识 C.社会制度 D.科技发展【答案】B 10、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。A.董事会 B.中国证监会 C.中国证监会相关派出机构 D.
5、以上选项都正确【答案】D 11、（2016 年真题）招募说明书的主要披露事项是（）。A.募集基金的目的和基金名称 B.风险警示内容 C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则 D.基金运作方式【答案】B 12、“四位一体”的监管格局不包括（）。A.以政府监管为核心 B.以行业自律为纽带 C.以社会监督为补充 D.以科学技术为基础【答案】D 13、（2020 年真题）关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（）。A.证明投资者的财产已经由托管人托管 B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续 C.证明对基金管理人的投资能力的认可
6、 D.反映了基金管理人持续合规经营【答案】B 14、以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是（）A.规范性 B.继承性 C.特殊性 D.普遍性【答案】D 15、资产管理业务主要涉及（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 16、(2017 年)我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（）。A.诚实守信 B.专业审慎 C.大客户利益优先 D.守法合规【答案】C 17、（2016 年真题）目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（）。A.融资 B.筹资 C.投资 D.基金【答案】C 18、下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（）。A.合规风险不能简单视同于操作风险
7、、声誉风险和道德风险 B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上 C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险 D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险【答案】C 19、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D 20、关于封闭式基金，以下表述错误的是（）。A.基金份额可以在证券交易所交易 B.基金份额在基金合同期限内固定不变 C.一般无特定存续期限 D.基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回【答案】C 21、（）
8、是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。A.欺诈 B.隐瞒 C.隐藏 D.泄露【答案】A 22、关于 ETF 份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。A.申购和赎回申请提交后不得撤销 B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金 C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日 D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式【答案】D 23、ETF 实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。A.5%B.15%C.10%D.20%【答案】C 24、(2016 年)重新召集的基金份额持有人大会应当由代表（）以上的基金份额持有人参加
9、，方可召开。A.13 B.12 C.23 D.34【答案】A 25、基金募集申请获得（）核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。A.中国人民银行 B.工商局 C.中国证监会 D.中国银监会【答案】C 26、关于基金中基金，以下说法错误的是（）。A.基金中基金的基金资产 80%以上投资于其他基金份额 B.基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例 C.ETF 是一种特殊的基金中基金 D.ETF 联接基金是一种特殊的基金中基金【答案】C 27、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员
10、李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了私募投资基金监管暂行办法规定不得有行为中的（）。A.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动 C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 D.泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】B 28、绝对收益目标基金根据投资策略的差异分为灵活策略基金与（）。A.对冲策略基金 B.股票策略基金 C.固定策略基金 D.平衡策略基金【答案】A 29、基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（）。A.专业性原则 B.独立性原则 C.公正慨则 D.成本脑原
11、则【答案】D 30、基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A.投资 B.中介服务 C.信托 D.控股【答案】C 31、按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分类，可分为（）。A.发行市场和流通市场 B.承兑市场和贴现市场 C.现货市场和期货市场 D.货币市场和资本市场【答案】D 32、（）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。A.基金管理人 B.基金托管人 C.注册登记人 D.基金销售机构【答案】D 33、下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。A.控制环境 B.控制活动 C.内部监控 D.以上都正确【答案】D 34、ETF 基金份额折
12、算比例以四舍五入的方法保留小数点后（）。A.6 位 B.5 位 C.7 位 D.8 位【答案】D 35、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A.每月 B.每周 C.每季 D.每日【答案】B 36、私募基金的合格投资者应具备的条件不包括（）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力 B.投资于单只私募基金的金额不低于 200 万元 C.净资产不低于 1000 万元的单位 D.金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元的个人【答案】B 37、某封闭式基金二级市场价格为 1.25 元，基金份额净值为 1.10 元，该基金的这种现象属于（）。A.溢价，溢价率
13、约为 12.0%B.折价，折价率约为 13.6%C.折价，折价率约为 12.0%D.溢价，溢价率约为 13.6%【答案】D 38、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（）。A.净资产 3000 万元的某单位 B.持有 500 万元金融资产，最近 3 年个人年均收入 10 万元的李某 C.持有 250 万元金融资产，最近 3 年个人年均收入 35 万元的孙某 D.持有 150 万元金融资产，最近 3 年个人年均收入 60 万元的张某【答案】C 39、下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不
14、公平对待不同投资者等行为 B.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】A 40、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】D 41、下列不属于内部控制原则的是（）。A.客观性 B.独立性 C.健全性 D.相互制约【答案】A 42、(2017 年)基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D
15、43、基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从（）中计提风险准备金。A.公司资本金 B.高管工资和控股股东股利 C.基金管理报酬 D.营业收入【答案】C 44、公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确（）。A.、B.C.、D.、【答案】A 45、下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（）。A.销售行为 B.流动情况 C.联系方式变动 D.业务培训【答案】C 46、(2016 年)按照（），金融市场可分为货币市场和资本市场。A.交易工具的期限 B.交易标的物 C.交割期限 D.交易方式【答案】A 47、基金
16、所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（）保管，并委托（）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。A.基金管理人，基金托管人 B.基金托管人，基金管理人 C.基金投资人，基金托管人 D.基金投资人，基金管理人【答案】B 48、（2021 年真题）基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。A.自基金账户销户之日起不得少于 20 年 B.自基金账户开户之日起不得少于 15 年 C.自基金账户开户之日起不得少于 20 年 D.自基金账户销户之日起不得少于 15 年【答案】A 49、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以()为主。A.基金公司直销 B.独立第三方销售公司 C.银行和券商代销 D.互联网金融渠道【答案】C 50、保本基金的安全垫等于()。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额 B.投资组合现时净值超过价值底线的数额 C.投资组合中风险资产与保本资产的比例 D.保本资产与投资组合中风险资产的比例【答案】B 51、（）证券交易所于 1990 年推出了世界上第一只 ETF 指数参与份额。A.多伦多 B.纽约 C.芝加哥 D.法兰克福【答案】A 52、从事基金销售支付结算业务
