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1、模拟检测模拟检测 20232023 年期货从业资格之期货法律法规过关年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷检测试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.首席风险官 B.独立董事 C.监事会主席 D.董事长【答案】A 2、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面
2、结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B 3、期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由 B.进行调查，给予纪律惩戒 C.给予其惩戒、公开谴责 D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D 4、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。A.中国证监会派出机构 B.所在机构 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】D 5、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本
3、人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D 6、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。A.全体会员 B.控股 10的股东 C.全体股东推举的会员 D.中国证监会核准的会员【答案】A 7、下列关于期货交易所向会员收取保
4、证金的陈述，错误的是（）。A.可以接受规定的有价证券作为保证金 B.保证金分为结算准备金和结算担保金 C.专户存储不得挪用 D.只能用于担保期合约的履行【答案】B 8、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司 B.结算协议约定 C.期货交易所规定 D.中国证监会规定【答案】B 9、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整 C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等 D.期货交易所对全面结算会
5、员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】C 10、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.为投资者创造最大权益 B.保护投资者满意 C.维护投资者的合法权益 D.最大限度维护投资者利益【答案】C 11、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由 B.侵权 C.违约 D.合约履行地【答案】A 12、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。A.买卖自负 B.盈亏自负 C.收益自
6、担 D.风险分担【答案】A 13、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。A.会员大会 B.理事会 C.监事会 D.董事会【答案】B 14、期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金 B.净资本与净资产的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】A 15、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。A.多于指令数量的部分由期货公司承担 B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担 C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有 D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】A 16、期货交易所的负责人由（）任免 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机
7、构 C.中国银监会 D.商务部【答案】B 17、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任 B.期货公司与客户各自承担 50%的责任 C.客户不承担责任 D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D 18、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3 B.5 C.6 D.9【答案】C 19、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理
8、B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产 C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金 D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】A 20、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的（）可以要求期货公司更换代为履职人员。A.中国证监会指定机构 B.中国证监会选聘机构 C.中国证监会派出机构 D.中国证监会监管机构【答案】C 21、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。A.核减资本金额 B.核减净资本金额 C.增加净负债金额 D.增加负债金额【答案】B 22、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册
9、制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记【答案】C 23、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A.预计负债 B.或有负债 C.或有资产 D.负债【答案】B 24、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 25、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长【答案】B 26、某经营机构于 2016 年 3 月 20
10、 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D 27、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏
11、忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所承担违约责任 D.要求期货公司承担违约责任【答案】D 28、协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政【答案】B 29、期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行()审核。A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记【答案】C 30、期货经营机构应当（）至少
12、开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年【答案】D 31、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员【答案】A 32、期货交易所设监事会成员至少需要()人。A.5 B.3 C.2 D.1【答案】B 33、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.1
13、 B.2 C.3 D.5【答案】B 34、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。A.13 B.21 C.23 D.32【答案】A 35、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格 B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年 C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其
14、从业人员资格申请 D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月【答案】D 36、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金 B.保障基金 C.自有资金 D.交易费用【答案】C 37、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3 B.5 C.7 D.1.5【答案】A 38、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同人民银行 D
15、.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】B 39、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力【答案】D 40、某期货公司成立于 2010 年 6 月，注册资本金为 8000 万元，甲公司出资480 万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（）。A.由公司章程自由约定 B.20 C.6 D.5【答案】C 41、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。A.由协会董事会制定，并报会员大会批准 B.由协会董事会制定，并报会员大会备案 C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D.由
16、协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】C 42、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D.制定交易所的各种管理制度【答案】D 43、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】C 44、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。A.客户 B.期货交易所 C.非全面结算会员期货公司 D.全面结算会员期货公司【答案】D 45、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。A.结算会员 B.中国证监会 C.该期货公司 D.非结算会员【答案】D 46、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.商业 B.中国人民 C.专门从事期货保证金存管业务的政策性 D.依法批准的期货保证金存管【答案】D 47、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006 年 12 月
