《备考模拟2022年期货从业资格之期货法律法规真题精选(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考模拟2022年期货从业资格之期货法律法规真题精选(含答案)（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考模拟备考模拟 20222022 年期货从业资格之期货法律法规真题年期货从业资格之期货法律法规真题精选精选(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备 B.风险准备金 C.保证金 D.负债总额【答案】A 2、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。A.国务院 B.中国证监会 C.期货业协会 D.理事会【答案】B 3、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。A.1 B.
2、2 C.3 D.4【答案】B 4、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3 年内 B.6 个月至 12 个月 C.3 年内或永久性 D.永久性【答案】A 5、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告 B.予以警告，并处 3 万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A 6、根据期货投资者保障基
3、金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后【答案】B 7、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部【答案】B 8、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则 B.公开原则 C.实质重于形式原则 D.理论联系实际原则【答案】A 9、期货交易所会员未在期货交易所规定的
4、时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所 B.期货公司 C.会员 D.机构投资者【答案】C 10、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.10 B.20 C.15 D.25【答案】B 11、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.非结算会员保证金账户 B.个人客户保证金账户 C.特别结算会员保证金账户 D.其自有资金账户【答案】D 12、期货公司变更法定代表人的，应当向()提交
5、变更法定代表人中请书等申请材料。A.住所地的期货交易所 B.住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构 D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B 13、期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议 B.主席会议 C.特定会员组成的会员大会 D.全体会员组成的会员大会【答案】D 14、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】A 15、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.20 B.15 C.10 D.6【答案】A 16、根据期货公司风
6、险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。A.不少于 5 年 B.不少于 15 年 C.不少于 20 年 D.不少于 10 年【答案】A 17、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.客户不承担责任 C.期货公司与客户各自承担 50的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】A 18、根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是()。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员 B.期货交易所自营会员中的工作人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员 D.期货公司的
7、管理人员【答案】B 19、货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。A.予以公开谴责 B.记入诚信档案 C.予以训诫 D.移交中国证监会处理【答案】C 20、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。A.85 B.90 C.80 D.95【答案】C 21、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】C 22、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会 B.董事会 C.总经理 D.理事会【答案】A 23
8、、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位 B.国有企业 C.期货公司的工作人员 D.国家机关【答案】B 24、下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。A.注册资本不低于人民币 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000 万元 B.具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 1 名 C.近 3 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形 D.具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5 名【答案】D 25、根据期货经营机构投资者适当性管
9、理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。A.C6 B.C5 C.C4 D.C3【答案】B 26、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.15【答案】B 27、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】A 28、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支
10、机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.6 年 B.3 年 C.4 年 D.5 年【答案】B 29、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。A.电话号码 B.录音 C.客户身份 D.客户密码【答案】B 30、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 31、根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是()。A.期货投资
11、咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员 B.期货交易所自营会员中的工作人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员 D.期货公司的管理人员【答案】B 32、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年 B.半年 C.月 D.周【答案】B 33、2007 年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进
12、了多手期货合约。A.给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款 B.给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处 1 万元以上 15 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】C 34、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A.客户存在过错 B.客户交易指令未指明有效期限 C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易 D.客
13、户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】C 35、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过 5应当报请中国证监会批准 C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件 D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到 5以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D 36、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少
14、于（）年。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 37、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债 B.每周无负债 C.每月无负债 D.每年度无负债【答案】A 38、吴某 2014 年 7 月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损 50 万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历 C.由签订期货经纪合同的经办人员承担 D.由北京某期货公司承担
15、【答案】B 39、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。A.纪律处分 B.行政处罚 C.刑事处罚 D.行政处分【答案】A 40、社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（）。A.五万元以上五十万元以下罚金 B.三万元以上三十万元以下罚金 C.三万元以上五十万元以下罚金 D.五万元以上三十万元以下罚金【答案】B 41、期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A.2007 年 4 月 19 日 B.2007 年 7
16、月 4 日 C.2008 年 3 月 27 日 D.2008 年 6 月 1 日【答案】A 42、会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.最大的会员 B.监事长 C.总经理 D.理事长【答案】D 43、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 90%B.为损失的 90%以上 C.为损失的 80%以上 D.不超过损失的 80%【答案】D 44、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。A.平仓优先 B.资金优先 C.价格优先 D.时间优先【答案】D 45、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】C 46、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A.纪律惩戒 B.行政处罚 C.刑事处罚 D.行政处分【答案】A 47、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。A.中国证监会 B.
