《备考检测2023年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考检测2023年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷(含答案)（19页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考检测备考检测 20232023 年证券从业之金融市场基础知识过关年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷检测试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、下列关于金融期权的定义，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 2、政府债券的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C 3、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（）等。A.B.C.D.【答案】B 4、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 5、按照金融产品和服务零
2、售领域的客户适当性给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面的契合度。A.B.C.D.【答案】D 6、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。A.筹集资金 B.证券承销 C.证券发行 D.证券包销【答案】B 7、询价交易方式下，报价包括（）。A.B.C.D.【答案】C 8、（2020 年真题）下列有关金融期货的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（）。A.合规风险 B.操作风险 C.市场风险 D.职业道德风险【答案】C 10、在全国中小企业股份转让系统中股票转
3、让可采用（）。A.B.C.D.【答案】A 11、（2020 年真题）金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）方式进行的标准化金融期货合约的交易。A.场外协商 B.约定价格 C.公开竞价 D.场内大宗【答案】C 12、新中国成立 70 年以来，我国基本建成了（）金融服务体系。A.与中国特色社会主义相适应的现代金融服务体系 B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融服务体系 C.有效维护金融稳定的金融服务体系 D.面向全球、平等竞争的金融服务体系【答案】B 13、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（）。A.谨慎性 B.安全性 C.收益性 D.长期性【答案】A 14
4、、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、影响股票投资价值的内部因素是()。A.行业或区域竞争结构 B.股利政策 C.宏观经济 D.市场波动【答案】B 16、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券 B.可以改变发起人的资产结构 C.可以改善资产质量 D.不能加快发起人资金周转【答案】D 17、中国香港债务工具的发债主体包括（）。A.B.C.D.【答案】C 18、目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（）。A.、B.
5、、C.、D.、【答案】A 19、张某是 S 公司的财务总监，代理 S 公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S 公司的财务总监张某 B.S 公司的法定代表人王某 C.S 公司 D.S 公司的总经理李某【答案】C 20、中央银行主要通过()途径为商业银行充当最后贷款人。A.B.C.D.【答案】D 21、推进新股市场化发行机制内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 22、（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责 ADR 的保管和清算。A.存券银行 B.托管银行 C.中央存托公司 D.投资银行【答案】C 23、下列属于证券金融公司职责范围的有（）。A
6、.B.C.D.【答案】D 24、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。A.货币监理署 B.联邦储备体系 C.储蓄机构监管署 D.联邦金融机构检查委员会【答案】D 25、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性 B.客观性 C.公正性 D.一致性【答案】D 26、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（）。A.感知风险和分析风险 B.预测风险和消除风险 C.感知风险和消除风险 D.预测风险和分析风险【答案】A 27、下列关于债券市场转托管的说法中错
7、误的是（）。A.公司债、证券公司次级债、中小企业私募债可以跨市场转托管 B.由于托管机构之间存在着不同的运作模式，转托管的完成至少需要一天 C.目前，最快的国债转托管能实现 T+1 日到账 D.投资人办理转托管业务时，需要填写“债券账户业务申请表”。【答案】A 28、下列股票类型和字母能对应的是（）。A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.II、III、IV【答案】B 29、（2020 年真题）下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务 B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资
8、者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易 C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境 D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的【答案】D 30、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 31、（2020 年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。A.各类证券的价值 B.基金应收的申购基金款 C.基金负债 D.证券基金的费用【答案】C 32、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（）与（）。A.市场风险合规风险 B.外
9、部风险内部风险 C.系统风险非系统风险 D.市场风险政策风险【答案】B 33、（）是商业银行业务活动的总括性反应。A.现金流量表 B.资产负债表 C.利润表 D.所有者权益变动表【答案】B 34、证券投资基金是通过公开发售()募集资金。A.理财产品 B.有价证券 C.企业债券 D.基金份额【答案】D 35、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 36、资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B 37、约翰.格利
10、和爱德华.肖在 20 世纪 50 年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄-投资转化机制 B.利率-投资互动机制 C.储蓄-利率互动机制 D.收人-投资转化机制【答案】A 38、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）A.需核查申请权限开通前 10 个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额 B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元 C.个人投资者需参与证券交易 12 个月以上 D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券【答案】B 39、以下不符合证券公司申请融资融券业务
11、资格的条件是（）。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故 B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定 C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币 2 亿元 D.董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查【答案】A 40、（2021 年真题）证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（?）所引起的久期的变化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B 41、关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（）。A.证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提
12、供服务 B.网上委托是柜台委托的一种形式 C.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统 D.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备【答案】A 42、根据管理办法第十七条规定，存在下列（）情形之一的，不得公开发行公司债券。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、欧盟金融工具市场指令主要从（）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估 A.投资者合规性 B.销售适当性 C.产品合规性 D.收益稳定性【答案】B 44、我国地方政府债券发行阶段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 45、在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管
13、，并由后者代为处理有关证券权益事务。A.商业银行 B.证券公司 C.证券监督管理委员会 D.证券交易所【答案】B 46、下列关于我国证券交易所的说法中，正确的是（）。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间 B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延 C.国家法定假日证券交易所无须休市 D.国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市【答案】D 47、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）。A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位 B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争 C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的投融资活动灵活性不具有
14、优势 D.股份制商业银行资产规模增长较快【答案】C 48、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为 68 万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）万元。A.10.2 B.6.8 C.20.4 D.3.4【答案】B 49、根据证券交易所管理办法，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 50、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 51、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标【答案】A 52、股票投资分析方法主要分类不包括以下（）
15、。A.重点分析法 B.基本分析法 C.技术分析法 D.量化分析法【答案】A 53、（2019 年真题）债券所规定的借贷双方的权责关系不包括（）。A.所借贷货币资金的数额 B.借贷的时间 C.债券的利息 D.债券的价值【答案】D 54、中国证券业协会三大职能不包括（）。A.高效 B.自律 C.服务 D.传导【答案】A 55、从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括（）。A.公平 B.公正 C.自愿 D.诚实信用【答案】B 56、首次公开发行股票的简称为（）。A.PPP B.OTP C.IPO D.CIO【答案】C 57、投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是（）。A.其他基金份额 B.一揽子股票 C.股票和债券 D.现金【答案】B 58、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。A.100 B.80 C.60 D.50【答案】C 59、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有()。A.B.C.D.【答案】B 60、()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A.N 股 B.H 股 C.红筹股 D.B 股【答案】C
