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1、考前必备考前必备 20232023 年证券从业之金融市场基础知识押题年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题练习试题 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、2016 年 3 月 5 日，某年息 8%,每年付息 1 次，面值为 100 元的国债，上次付息日为 2015 年 12 月 31 日。则按实际天数计算的累计利息为（）元。A.1.05 B.1.38 C.1.51 D.2.00【答案】B 2、中央银行参与货币市场的主要目的是()。A.实现货币政策目标 B.进行短期融资 C.实现合理投资组合 D.取得佣金收入【答案】A 3、（）年，为应对国际金融危机，增强地方
2、安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据中华人民共和国预算法特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。A.2008 B.2009 C.2010 D.2011【答案】B 4、公开募集基金的基金管理人不得进行的行为包括（）。A.I、B.、III C.I、D.、【答案】B 5、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】C 6、下列选项中，QDII 可以投资的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（）。A.B.C.D.【答案】D 8、资产价格传导机
3、制的 q 值定义为（）。A.企业的账面价值和资产重置成本之比 B.企业的市场价值和资产重置成本之比 C.企业的市场价值和企业的账面价值之比 D.企业的账面价值和企业股权价值之比【答案】B 9、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是（）。A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产 30%的，为商品及金融衍生品类 B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的，为固定收益类 C.投资于股票、未上市企业
4、股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的，为权益类 D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类【答案】A 10、根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A.5 B.8 C.10 D.20【答案】B 12、关于沪股通股票报价和交易的说法中，错误的是（）。A.沪股通股票以人民币和美元报价和交易 B.沪股通股票范围包括上证 180 指数成分股、上证 380 指数成分股和 A+H 股上市公司的上
5、交所上市 A 股 C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票 D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行【答案】A 13、保险公司申请募集次级债，应当符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 14、作为国际支付手段的外汇应具备（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 15、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）。A.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数 B.詹森指数是以资本资产定价模
6、型为基础的评价基金业绩的相对指标 C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法 D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】B 16、根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以()还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】C 17、按照中华人民共和国证券法的规定，证券公司可以从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】D 18、下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 19、证券业协会的自律管理职能有（）A.B.C.D.【答案】D 20、（2018 年真题）
7、我国证券市场监管的目标是（）。A.B.C.D.【答案】C 21、下列关于债券和股票的说法中，有误的是（）。A.股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息 B.债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息 C.股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定 D.股票风险较大，债券风险较小【答案】A 22、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.20 日【答案】B 23、保荐人的保荐责任期包括（）。A.B.C.D.【答案】C 24、我们通常所说的道琼斯指数是指（）。A.道琼斯工业股价平均数 B.N
8、ASDAQ 市场及其指数 C.金融时报证券交易所指数 D.道琼斯股价综合平均数【答案】A 25、证券投资基金可能面临的技术风险是（）。A.B.C.D.【答案】B 26、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、按照证券法和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。A.国有企业 B.私营企业 C.国有控股公司 D.上市公司【答案】B 28、19291933 年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指（），“多头”是指（）。A.B.C.D.【答案】B 29、经财政部批准，在 2
9、011 年，开展地方政府自行发债试点的地区有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 31、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.风险对冲 B.风险分散 C.风险控制 D.风险转移【答案】A 32、股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来（）。A.预期利润 B.高额收益 C.剩余价值 D.预期收益【答案】D 33、市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市
10、场组织、丰富的市场交易品种、（）等因素。A.利率水平 B.金融体制或管理 C.通货膨胀 D.市场交易机制或市场模式【答案】D 34、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B 35、为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）和有关主管部门制定。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所_ C.中国人民银行 D.中国证券业协会【答案】A 36、以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是（）。A.影子银行 B.互联网金融 C.反洗钱资金监测 D.资产管理行业【答
11、案】C 37、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（）。A.B.C.D.【答案】D 38、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（）的请求权等权利。A.权利和义务 B.实物与资产 C.股息和红利 D.以上都不对【答案】C 39、2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月 31 日。若按 ACT/180 计算，累计利息为（）元。A.0.51 B.0.89 C.0.91 D.1.05【答案】B 40、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）
12、。A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付 B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付 C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案 D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜【答案】D 41、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体是（）。A.证券参与者 B.证券发行人 C.证券投资者 D.证券监管者【答案】B 42、下列选项中，QDII 基金可以投资的有（）。A.B.C.D.【答案】A
13、43、风险管理评估和建议专项报告的内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 44、首次公开发行股票采用直接定价方式的（）。A.全部向网下投资者发行 B.全部向网上投资者发行 C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行 D.需进行网下询价【答案】B 45、定向资产管理业务的特点有（）A.B.C.D.【答案】A 46、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。A.B.C.D.【答案】A 47、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。A.主要为一对一的交易 B.以标准化的、私募类型产品为主 C.不可以采取电子交易的方式 D.柜台市场与场外市场是不同的市场【答案】A 48、证券
14、交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。A.B.C.D.【答案】B 49、基金资产估值需要考虑以下（）因素。A.B.C.D.【答案】A 50、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。A.B.C.D.【答案】B 51、股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 52、（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。A
15、.风险准备金 B.风险分散 C.风险控制 D.风险对冲【答案】A 53、下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（）。A.B.C.D.【答案】B 54、按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金和货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基金【答案】D 55、金融期货与金融现货交易的不同点有()。A.B.C.D.【答案】D 56、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】B 57、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。A.现货交易和远期交易 B.现货交易和期货交易 C.现货交易和权证交易 D.现货交易和期权交易【答案】A 58、定向资产管理业务的特点有()。A.B.C.D.【答案】A 59、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度 B.将风险转嫁给外部 C.从外部获得补偿 D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】A 60、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.B.C.D.【答案】B
