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1、考前必备考前必备 20222022 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷考前冲刺模拟试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为 40 美元桶，1 个月后的期货价格为 45 美元桶，则零时刻的基差是（）美元。A.-8 B.-5 C.-3 D.3【答案】B 2、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平 B.产品数量 C.市场风险 D.公司盈利【答案】C 3、根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I、II、III B.
2、II、III、IV C.I、II、III、IV D.I、II、IV【答案】C 4、证券估值是对证券（）的评估。A.价格 B.收益率 C.波动性 D.价值【答案】D 5、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A 7、流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 8、影响上市公司数量的因素不包括（）A.
3、宏观经济环境 B.制度因素 C.市场因素 D.政策因素【答案】D 9、目前，证券投资分析所采用的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】A 10、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。A.系数 B.货币供给量 C.标准差 D.通货膨胀率【答案】D 11、某零息债券在到期日的价值为 1000 元，偿还期为 10 年，该债券的到期收益率为 5，则其久期为（）。A.10 B.8.2 C.9.1 D.8.6【答案】A 12、下列属于客户专项支出预算项目的有（）。A.B.C.D.【答案】C 13、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景 B.收益率 C.组合在
4、战略层面的重要性 D.过去的组合集中倩况【答案】D 14、熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】A 15、关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型 B.上游敞口、下游闭口型 C.双向敞类型 D.上游闭口、下游闭口型【答案】C 17、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规 B.自律 C.法制 D.监督【答案】A 18、公司财务分析的主要方法有
5、（）。A.B.1.C.D.【答案】D 19、下列哪些指标应用是正确的（）A.B.C.D.【答案】B 20、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 21、下列是套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，其中说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 22、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D 23、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 24、按照风险来源的不同，利率风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答
6、案】C 25、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】C 26、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B 27、以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III、IV B.I、III C.III、IV D.I、II、III【答案】B 28、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A 29、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（
7、）A.B.C.D.【答案】A 30、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C 31、收入支出表内各类项目的占比情况直观地反映了该类收入支出项目的具体结构，下列属于收入支出结构分析的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D 33、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力 B.重要性 C.走势 D.估值【答案】B 34、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B 35、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】
8、C 36、假设王先生有一笔 5 年后到期的 200 万元借款，年利率 10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于 5 年后到期偿还的贷款。A.50 B.36.36 C.32.76 D.40【答案】C 37、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C 38、客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】D 39、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C 40、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 41、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A 4
9、2、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A 43、2000 年，北京市海淀区 28 岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010 年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9 岁）和一个读幼儿园的儿子（6 岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;等 60 岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入 30 万元，孙爱菊每月税后收入2500 元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值 100 万的按揭商品房一套，首付 30%,20 年期，利率 6%，按月本利平均偿还，己还 5 年;价值 27 万元的
10、的轿车一辆；活期存款 2 万元，以备急用；定期存款 30 万元，债券基金 50 万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出 4.8 万元；儿女学费支出1.6 万元；儿女均参加某书法班支出 1 万元；旅游费用支出 2 万元；交际费用支出 3 万元。A.生意目前不错，抗风险能力强 B.年富力强，所能承受的投资风险较大 C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险 D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】A 44、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理 A.中国证劵业协会 B.中国证监
11、会 C.国务院 D.期货业协会【答案】A 45、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B 46、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A 47、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】A 48、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C 49、某公司在未来每期支付的每股股息为 9 元，必要收益率为 10，当前股票价格为 70 元，则在股价决定的零增长模型下，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 50、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投
12、资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.5 B.8 C.10 D.20【答案】A 51、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C 52、中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100 元面额的 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60 B.56.8 C.75.5
13、D.70【答案】C 53、关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度 B.如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破 C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主 D.上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认【答案】D 54、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 55、下列关于 GDP 与证券市场被动关系表述错误的是（）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势 B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌 C.GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升 D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D 56、下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应 B.沉没成本效应 C.成本与损失的不等价 D.赌场资金效应【答案】A 57、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D 58、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C 59、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D 60、技术分析的要素包括（）。A.B.C.D.【答案】C
