《题库测试2022年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《题库测试2022年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷(含答案)（19页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、题库测试题库测试 20222022 年证券从业之金融市场基础知识题库年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷练习试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。A.B.C.D.【答案】B 2、下面属于风险管理的方法是（）。A.B.C.D.【答案】D 3、证券市场的发展阶段有()。A.B.C.D.【答案】D 4、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（）。A.资产净值 B.资产总值 C.净利润 D.净资产【答案】A 5、（2019 年真题）下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。A.证
2、券公司发行债券应符合公司债券发行与交易管理办法 B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股 C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 D.证券公司债券可以分期发行【答案】C 6、取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2 B.4 C.3 D.5【答案】C 7、下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（）。A.在 2007 年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换 B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉 C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人 D.若参考工
3、具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【答案】B 8、根据投资者的心理因素可以将证券市场投资者分为（）A.B.C.D.【答案】B 9、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（）以上。A.1 年 B.6 个月 C.2 年 D.3 年【答案】A 10、股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价，称为（），此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。A.折价发行 B.平价发行 C.溢价发行 D.正常发行【答案】B 11、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。A.中证 100 指数 B.中证 300 指数 C.中证 50
4、0 指数 D.中证 800 指数【答案】C 12、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 13、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 14、以下属于套期保值基本原则的是（）。A.、B.I、C.I、D.、【答案】B 15、金融债券的发行主体可以是（）。A.公司 B.政府 C.个人 D.银行【答案】D 16、下列私募基金子公司的做法正确的是（）。A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目 B.私募基
5、金子公司乙同时经营私募基金管理与 P2P 网贷业务 C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金 D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金【答案】D 17、在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。A.B.C.D.【答案】A 18、下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。A.促进创业板投资良性循环 B.提高了我国资本市场的运行效率和竞争力 C.强化以市场为导向的资本约束机制 D.有效降低我国金融市场非系统性风险【答案】D 19、按照风险因素划分，金融风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C 20
6、、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（）。A.短期国债一般是指偿还期限在 1 年以内的国债 B.中期国债是指偿还期限在 1 年或 1 年以上、10 年以下（包括 10 年）的国债 C.长期国债是指偿还期限在 10 年或 10 年以上的国债 D.短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债【答案】C 21、中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是（）。A.B.C.D.【答案】D 22、在基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。A.现金方式 B.分红再投资转换为基金份额 C.现金方式和分红再投资转换为基金份额 D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式【答案】C
7、23、下列各项中，属于储蓄国债（电子式）特点的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 24、按照权证的内在价值分类，权证可分为()。A.B.C.D.【答案】D 25、证券公司申请次级债务展期，应提交（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 26、封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】D 27、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 28、下列做法中，不符合相关规定的是（）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户 B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名 C.王某使用
8、其妻子的名义开设了证券账户 D.中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】C 29、发行（）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。A.储蓄国债（电子式）B.储蓄国债（凭证式）C.实物国债 D.记账式国债【答案】B 30、金融市场（），是指它为投资者提供一种出售金融资产的机制。A.资产融通 B.价格发现 C.风险管理 D.提供流动性【答案】D 31、（2019 年真题）下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C.股
9、票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D 32、派现也称现金股利，是指股份公司以现金分红方式将（）的部分或全部发放给股东。A.盈余公积和上期应付利润 B.盈余公积和当期应付利润 C.利息和上期应付利润 D.利息和当期应付利润【答案】B 33、在资产证券化过程中，被认为是流动性较低的资产有()A.、B.、C.、D.、【答案】A 34、可转换债券的发行条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D 35、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。A.100 B.80 C.6
10、0 D.50【答案】C 36、下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 37、下列关于中期票据的说法，正确的是（）。A.中期票据的期限一般为 1 年以上、5 年以下 B.我国中期票据的期限通常为 1 年 C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的 30%D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露【答案】D 38、下列各项中，属于系统风险的是（）。A.B.C.D.【答案】C 39、按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A.运作方式 B.投资标的 C.投资目标 D.投资理念【答案】C 40、（2020 年
11、真题）属于公司债券的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 41、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】C 42、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用 B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用 C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用 D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用【答案】C 43、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。A.资金融通 B.价格发现 C.风险管理 D.提供流动性【答案】C 44、以下属于证
12、券投资基金特点的有()。A.B.C.D.【答案】A 45、（2021 年真题）下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、按照（）划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。A.发行主体 B.募集方式 C.债券券面形态 D.期限长短【答案】C 47、机构投资者包括().A.I、II、III、IV B.I、III、IV C.II、IV D.I、II、III【答案】A 48、风险衡量方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 49、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 50、中小金融机构和非金融机
13、构是（）的间接结算成员。A.网上交易市场 B.商业银行柜台市场 C.银行间债券市场 D.交易所债券市场【答案】C 51、下列关于欧洲债券的说法中有误的是（）。A.指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 B.由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券 C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行 D.大多数欧洲债券是以美元为面值发行的【答案】C 52、下列属于资本市场的有（）。A.B.C.D.【答案】D 53、2018 年 3 月 6 日，某年息 5、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月 31 日。若按 ACT180 计
14、算，累计利息为（）元。A.0.51 B.0.89 C.0.91 D.1.05【答案】B 54、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A 55、关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（）。A.发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程 B.拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为 C.发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司、D.同上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再融资一样【答案】D 56、（2021 年真题）我国证券交易所现行竞价方式有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 57、对于公司治理情况的分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C 58、未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者（）股东资格。A.在一定条件下具有 B.具有 C.不具有 D.以上都不对【答案】C 59、企业的组织形式可分为（）A.B.C.D.【答案】A 60、下列属于经济指标中同步性指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B
