工艺危害分析PHA)管理规范

工艺危害分析（ＰHＡ)管理规范 编 制 人：___＿____＿_____ 审 核 人：＿_______＿__＿__ 批 准 人:_＿_＿________＿_ 修订日期:_＿_________＿__ 发布日期:＿_＿___＿_＿_____ 实施日期:＿__＿＿＿_____＿__ 目　 录 1 范围和应用领域1 1.1　目的1 １.2　适用范围１ 1．3　应用领域1 2 参考文件１ 3 术语和定义1 ３.1　共因失效（CCF）1 ３.2 高危害工艺(ＨHＰ)1 4 职责1 4.1 集团公司平安环保部1 4.2 集团公司所属科研和设计单位1 4.3 企业ＨSE管理委员会１ 4.４ ＰHA项目负责人1 4.５ PHA工作组１ 4．６　PＨＡ专业支持组２ 5　管理要求2 ５.1 应用类型2 5.2　PＨＡ实施步骤3 5．３ 方案和预备3 5．4 危害辨识4 5.5 后果分析４ 5.6 危害分析5 5.7　风险评估7 5．8 建议的提出、回复和关闭7 ５．9 PHA报告８ 5.10 建议的追踪8 6 管理系统8 ６.1 资源支持8 ６．2 管理记录9 ６.3 审核要求９ 6．4 复核与更新9 6.５ 偏离管理９ 6.6 培训和沟通9 6.7 解释9 附 录　A ＰＨA再确认方法1０ A.１ 概述10 A.2 程序10 附　录　B PHA实施时机示意图12 附 录 C PHA流程图13 附　录 Ｄ 定性风险评估规章14 D．1 概述１４ D．2 声明１4 D.３ 评估程序１4 D．4 定性风险评估方法14 附 录 E　:PHA报告编制指南１8 E.1　封面18 Ｅ.2 目次18 E．3　工作组成员的签名页18 E.4 直线组织管理层对建议措施的回复18 E．5 工作组的成员和资格１８ Ｅ．6　分析结论1８ E.7 分析过程1８ 附　录 Ｆ　：相关记录编制基本要求20 F.1 工作任务书20 F.２ PＨA工作方案2０ F.3 化学品相互反应矩阵20 F.４ 通用危害检查表20 F．5 封闭性失效检查表21 F.6　人为因素检查表21 F.７ 本质平安工艺检查表21 F.8 Whａｔ Ｉf/Cｈecklist　检查表22 F.9 PHA《再确认检查表》22 工艺危害分析(PHA)管理规范 1　 范围和应用领域 1.1　 目的 为规范、统一工艺危害分析（以下简称PＨＡ)的方法，辨识、评估和把握设计、施工、生产过程中的危害,以预防工艺危害事故的发生，特制定本规范。 1.2　 适用范围 本规范适用于包铝铝厂及所属生产、科研、施工作业、设计及具有生产性质的服务单位。 1.3　 应用领域 本规范应用于工艺平安管理活动。 2　 参考文件 a) 集团公司HＳE管理手册; b) 集团公司ＨＳＥ制度管理规范; c) 集团公司工艺平安管理规范。 3　 术语和定义 本规范接受《工艺平安管理规范》和下列的术语和定义。 ３.1 工艺(Pｒocess): 与生产、处理、存放及使用物料有关的活动,包括相关的设备和技术。 ３.２　　 设施（Facilｉty)： 指工艺运行需用的实体，　如建筑、 设备、　容器、 管道、 阀门、 仪器及 把握规律等等。 ３.3　 危害（Haｚａrd)： 可能造成人员损害、财产损失、或环境危害等的物理或化学条件。 3.4 　 工艺危害(Pｒｏｃesｓ Hazarｄ）:与低危害操作(ＬＨO）相关的危害指的是较低可能性将导致死亡或对身体健康造成不行恢复影响的危害,　如:火灾、毒性物质暴露、机械性危害、热暴露及窒息等。高危害工艺（ＨHＰ:任何制造、处理、贮存或使用某些危害性物质的活动，这些危害性物质在释放或点燃时,由于急性中毒、可燃性、爆炸性、腐蚀性、热不稳定性或压缩,可能造成死亡、不行康复的人员健康影响、重大的财产损失、环境损害或厂外影响。 ３.5 　 有害物质(Hazard substance）: 指在泄放时或释放能量时会造成严峻的人员损害、重大的财产损失、或严峻的环境危害的化学物质或材料。 3．６　 　工艺危害分析(PHA)： 由“工艺危害评审（PHR）”和“后果分析(ＣA)”两部分组成。它接受有组织的系统化的争辩方法，以寻求把握危害的各方面的全都性意见,并将结果归档,用于将来的跟进、应急方案以及与该工艺过程有关的操作、维护人员的培训。 3.７　 　工艺危害评审(PＨR): 运用公认的评价方法全面而系统地评价工艺设施，以识别和把握危害。 3.８ 　　后果分析(CA): 用于评估在工艺过程失去工程把握或管理把握时可能发生的危害大事所导致的直接的不良影响。 3．9 　 工艺平安管理(PSM): 旨在通过对化学物质和生产工艺中的各种危害进行识别、了解和把握,防止消灭严峻的工艺事故,避开对工厂、社区造成重大的生命或财产损失,以及对环境造成破坏。 ３.1０共因失效（ＣCF) 在一个系统中,由于某种共同缘由引起两个或两个以上单元同时失效。 3.11高危害工艺（HHＰ) 任何制造、处理、贮存或使用某些危害性物质的活动，这些危害性物质在释放或点燃时,由于急性中毒、可燃性、爆炸性、腐蚀性、热不稳定性或压缩，可能造成死亡、不行康复的人员健康影响、重大的财产损失、环境损害或厂外影响。 4　 职责 各级直线组织管理层有责任贯彻实施本规范。 4.1　 包铝铝厂平安委员会的职责: 负责组织制定、审批、维护包铝铝厂《工艺危害分析管理规范》，监督本规范的执行过程,评估实施效果，并供应相关资源。 4.2　 包铝铝厂所属科研和设计单位的职责: 负责辨识、评估本质平安技术的应用。 4.3　 包铝铝厂工艺平安分委会HＳＥ管理委员会的职责； 负责对本铝厂PHA管理工作供应总体策划和指导,组织制定ＰHA管理程序，监督并审核工艺危害分析管理的执行和落实。 4.4　 PHA项目负责人 制定本项目PHA实施方案; 下达工作组工作任务书； 选择工作组成员: 监督工作组工作进展; 向工作组供应足够的资源； 响应工作组的建议； 追踪已接受的建议以确保按时完成； 准时与受影响的人员沟通PＨA结果; 定期审核PＨＡ方案以确保其有效性。 ４.5　PＨＡ工作组 按PHA工作任务书规定的时限完成ＰHA活动。 4.5.1 ＰＨA工作组长 a） 按PＨA工作方案组织实施PＨA,并使用与所争辩对象的危害严峻性相全都的方法或使用PHＡ工作任务书所建议的分析方法进行争辩。 b） 指导工作组的活动和方向。 c） 确保与工作任务书和适用标准的符合性以及分析的彻底性。 d） 指导分析过程直至其结束,保证分析能按时完成。 e） 将分析进展通报直线组织管理层,包括危害辨识的重大新发觉或影响分析按时完成的障碍。 f） 按方案完成工作组最终报告。 g） 保证分析工作和成果的文件化及其移交。 4.5.2 全程参与的工作组成员的职责: a） 乐观参与会议、现场察看和分析。 b） 优先完成工作组方案日程中安排的任务。 c） 定期查看所分析的装置现场,加强对设备、管道、把握、程序、任务、流程特别和故障大事的后果,以及易受外界影响的薄弱环节等的了解。 d） 清楚地辨识主要危害，并尽可能提出具体的预防、把握建议。 e） 对所分析的工艺是否可平安操作给出结论。 4.5.3 非全程参与的工作组成员的职责: a） 参与与专业学问有关部分的ＰHA会议。 b） 按工作组组长的要求为PHA供应意见。 4.5 ．4PＨＡ专业支持组 包铝铝厂应依据工艺平安管理和行为平安管理相关要求组建技术支持专业组，并建立专家库。PHA专业支持组应履行下列职责： a） 制定包铝铝厂工艺危害管理相关标准; b） 供应PHA技术支持和方法指南； c） 组织ＰHA培训; d） 对重大项目的PＨＡ结果进行审核; e） 其它有关（工艺平安管理) 的服务和询问,包括爆炸和火灾分析、厂内事故调查、危急的公用设备设计指导、法律法规符合性。 5. 管理要求 5.１应用类型 ａ)下列状况之一者应进行PＨA: 1)　争辩和技术开发; 2） 新改扩建项目； 3) 在用装置; 4) 封存装置; 5） 装置拆除。 b)PHA也可有效地应用于以下状况: 1) 变更管理活动； ２）　事故调查； 3) 所贮存的物质性质、数量符合高危害工艺定义的仓库、罐区和其它贮存设施; 4) 贮存物质的性质和数量符合高危害工艺定义的试验装置; 5.1.1 争辩和技术开发 对于存在危害性物质的工艺，争辩和技术开发单位应组织进行PHA。重点应当考虑和评估本质平安工艺并文件化。 5.1.2 新改扩建项目 在新装置开车前应对全部工艺进行ＰＨＡ,包括: ａ）筛选性工艺危害评审 在项目建议书编制阶段进行危害辨识,提出对项目产生方向性影响的建议，削减危害（包括考虑使用本质平安的技术)。 b）项目批准前PＨＡ １）在项目批准前(可行性争辩阶段），对“筛选性工艺危害评审”后,项目范围或设计的变 更进行评审、确认全部工艺危害均已辨识并得到有效把握； 2）依据国家法规要求进行了平安预评价的项目,可以不再进行项目批准前PHA。 ｃ)开车前的PHＡ １)在设计单位给出设计图后（初设阶段)，评审前期的评审报告(包括平安预评价报告), 并进行系统地和深化地分析，辨识全部工艺危害和大事/事故,并提出消退或把握工艺危害的建议。 2)施工图设计及施工建设过程中消灭的重大变更应进行工艺危害评审。 3）在开车前必需完成开车前的工艺危害分析。 ｄ)最终工艺平安报告 １）最终工艺平安报告是筛选性工艺危害评审、项目批准前工艺危害分析、开车前的工艺危害 分析,以及全部在项目工程阶段涉及工艺平安方面的文件的汇编，该报告应交给设施拥有单位作为设施 永久ＰHＡ档案的一部分。 2） 该报告应在装置“启动前平安检查”前完成，并作为启动前平安检查的一项重要确认内容。 5.1.３ 　在役装置 在工艺装置的整个使用寿命期内进行的PHＡ(在役装置ＰＨＡ)，包括： ａ)ＰHA基准 １）ＰHA基准是工艺危害的初始评审,可作为周期性ＰＨＡ或再评估的基础。ＰＨA基准可能是初始评审报告;也可能是上一次评审报告或上一次再确认报告;再确认的方法见附件A。 2)对于在开车期间未消灭影响工艺平安变更的新装置,其最终工艺平安报告经过再确认 可作为PＨA基准。对于开车期间有可能影响工艺平安的变更的新装置,在开车后一年内将重新进行ＰHA。 b)ＰＨA周期 １）ＰHA基准应确定下一次PHA时间。 2）周期性的PHA至少5年进行一次,对于油气处理、炼扮装置等高危害工艺周期性的ＰHA 评审间隔不得超过3年；对于发生多次工艺平安事故、有重大的危害或经常进行重大变更的工艺,评审 间隔不得超过3年。 3）周期性PHＡ可接受再确认 (见附件A）的形式来更新，应作为下一周期性再确认的基准。 5.1.3 PＨA的实施时机见附录Ｂ。 5.2 PHＡ实施步骤 PHA过程通常分为方案和预备、危害辨识、后果分析、危害评估、风险评估、建议的提出、回复和关闭、PHA报告、建议的追踪９个步骤。具体流程见附件C 5.3 方案和预备 直线组织管理层应制定PＨA工作任务书,规定ＰHA工作组职责、任务和目标,选择工作组成员、供应工作组所需的资源和必需的培训。 ＰHＡ工作组成员的选择 工作组实际参与的人数可以依据需要和目的来确定。工作组内全程参与人数一般以５人～６人为宜。依据ＰHA争辩对象所需的专业技术和力量来选择工作组成员，工作组成员应具备以下技能: a) 了解与工艺和设备操作有关的基础科学和技术，以及设备设计依据; b) 工艺或系统的实际操作阅历； c) 工艺或系统的实际修理阅历； d) 接受过在选择和使用危害评估方法的资格培训,或对所