备考检测2022年证券从业之金融市场基础知识模拟试题含答案一

备考检测备考检测 20222022 年证券从业之金融市场基础知识模拟年证券从业之金融市场基础知识模拟试题含答案一试题含答案一 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、以下不属于我国基金监管的目标的是（）A.保护投资人及相关当事人的合法权益 B.规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明 C.降低非系统风险 D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】C 2、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经 A.B.C.D.【答案】B 3、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质 B.政府债券是进行宏观调控的工具 C.政府债券本身无面额 D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C 4、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动【答案】B 5、汇率的变化对于社会经济的影响是（）A.汇率变化有利于经济发展 B.汇率变化不利于经济发展 C.汇率变化对经济发展有利有弊 D.汇率变化对经济发展没有影响【答案】C 6、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 7、期限在 1 年以上的资金的跨国流动是（）。A.贸易资金的流动 B.套利性资金的流动 C.国际长期资金流动 D.保值性资金的流动【答案】C 8、下列关于金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是（）。A.具有良好的公司治理结构和完善的内部控制体系 B.具有从事金融债券发行和管理的合格专业人员 C.金融租赁公司注册资本金不低于 8 亿元或等值的自由兑换货币 D.汽车金融公司注册资本金不低于 8 亿元或等值的自由兑换货币【答案】C 9、下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】B 10、（2021 年真题）现有研究普遍认为，（?）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。A.信用衍生品市场对冲 B.提高抵押品即止 C.中央交易对手机制 D.净额结算机制【答案】C 11、（）是资金的需求者和证券的供应者。A.证券发行人 B.证券投资者 C.证券中介机构 D.证券流通市场【答案】A 12、赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 13、以下属于经济指标类别的是（）。A.B.C.D.【答案】A 14、信息披露的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】C 15、政府债券的举债主体包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 16、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同 B.信用利差反映了不同违约风险的风险溢价 C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率通常比较小 D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌【答案】A 17、（2020 年真题）关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（）。A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强 B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大 C.理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数 D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数【答案】B 18、下列关于风险与波动性的说法中正确的是（）A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度 B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能 C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源 D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础【答案】B 19、（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询 B.期货投资咨询 C.证券、期货投资 D.证券、期货投资咨询【答案】A 20、我国金融衍生工具市场分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 21、下列关于中国证监会的说法中，正确的是()。A.中国证监会成立于 1993 年 B.中国证监会在上海、深圳等地设立 10 个稽查局 C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立 30 个证监局 D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位【答案】D 22、期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为（）.A.基差风险 B.匹配风险 C.市场风险 D.系统性风险【答案】A 23、深圳证券交易所于（）年正式营业。A.1993 年 B.1995 年 C.1991 年 D.1990 年【答案】C 24、可以申请设立证券账户的有（）。A.B.C.D.【答案】A 25、下列关于风险偏好的说法，错误的是（）。A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主 B.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险 C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度【答案】A 26、创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。A.股本 B.市值 C.流通股本 D.成交量【答案】C 27、（）=期权价格的变化无风险利率的变化。A.Delta 值 B.Gamma 值 C.Rho 值 D.Theta 值【答案】C 28、中国证监会发布了（），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据 A.关于加强外商投资金融机构监管的指导意见 B.外商投资证券公司融资融券业务管理办法 C.关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见 D.外商投资证券公司管理办法【答案】D 29、1992 年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（）。A.财政部 B.国家发改委 C.中国人民银行 D.国务院金融稳定委员会【答案】C 30、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。A.需核查申请权限开通前 10 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额 B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元 C.个人投资者需参与证券交易 12 个月以上 D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券【答案】B 31、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。A.中国证监会 B.银行 C.认可的债券评信机构 D.国务院【答案】C 32、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖标的证券的行为称为（）。A.现券交易 B.回购交易 C.远期交易 D.即期交易【答案】C 33、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法，主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D 34、发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括()。A.公司最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元 B.最近 2 个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利息 C.最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券 1 年的利息 D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的 40%【答案】B 35、下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。A.B.C.D.【答案】B 36、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是（）。A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回【答案】A 37、下列关于商业银行柜台市场的说法中正确的是（）。A.商业银行柜台市场采用三级托管体制 B.中央结算公司为一级托管机构 C.柜台业务开办机构为一级托管机构 D.开办机构对一级托管账户负责【答案】B 38、沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C 39、证券交易所的主要职能包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、金融市场，按照金融资产的种类，可以划分为（）和（）。A.债权市场权益市场 B.证券市场非证券金融市场 C.现货市场衍生品市场 D.交易所市场场外交易市场【答案】B 41、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.B.C.D.【答案】B 42、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用 B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用 C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用 D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用【答案】C 43、ETF 的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（）等都是导致跟踪误差的主要原因。A.、B.、C.、D.、【答案】C 44、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。A.B.C.D.【答案】B 45、中证 100 指数以（）作为样本空间。A.沪深 300 指数样本股 B.上证 100 指数样本股 C.沪深 300 工业指数样本股 D.中证 500 指数样本股【答案】A 46、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 47、（2021 年真题）企业可以通过（）实现对其他企业的的控股或参股。A.发行股票 B.间接投资 C.债券投资 D.股票投资【答案】D 48、王某进行融资交易，买入 100 手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（）性质。A.收益性 B.扩大性 C.杠杆性 D.特殊性【答案】C 49、一般性货币政策工具不包括()A.信用控制 B.再贴现政策 C.存款准备金制度 D.公开市场业务【答案】A 50、（2019 年真题）证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，其中不包括（）A.受承销人委托派发证券权益 B.证券账户、结算账户的设立 C.证券的存管和过户 D.证券持有人名册登记【答案】A 51、下列属于交易所市场的有（）。A.B.C.D.【答案】B 52、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，（）。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当（）。A.依法承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任 B.依法承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任 C.不必承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任 D.不必承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任【答案】B 53、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.B.C.D.【答案】D 54、债券远期交易共有 8 个期限品种，期限最短为 2 天，最长为 365 天，其中()品种最为活跃。A.2 天 B.30 天 C.7 天 D.365 天【答案】C 55、上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。A.前次募集资金使用情况需要进行披露 B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产 C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商 D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】C 56、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B 57、下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。A.发行主体 B.发行监管制度 C.发行方式 D.发行定价【答案】C 58、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在()个月内不得上市交易或转让。A.18 B.6 C.24 D.12【答案】D 59、金融期货中最先产生的品种是（）。A.外汇期货 B.利率期货 C.股权类期货 D.房地产价格指数期货【答案】A 60、基金的主要当事人有（）。A.B.C.D.【答案】B