备考题库2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题含答案(紧扣大纲)

备考题库备考题库 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模考年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题含答案模拟试题含答案(紧扣大纲紧扣大纲)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、根据有关规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。A.50 B.60 C.70 D.80【答案】D 2、()是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构 A.中央国债登记结算有限责任公司 B.中国结算所 C.中国金融期货交易所 D.中央登记所【答案】A 3、1965 年，特雷诺在美国哈佛商业评论上发表如何评价投资基金的管理一文，首次提出一种评价基金业绩的综合指标，即特雷诺指数。该指数值越大，基金的绩效表现（）。A.越好 B.越差 C.与之无关 D.可能越好，也可能越差【答案】A 4、（2020 年真题）关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（）。A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强 B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大 C.理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数 D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数【答案】B 5、我国的证券登记结算制度不包括（）A.分级结算制度和结算参与人制度 B.证券实名制 C.无负债结算制度 D.结算证券和资金的专用性制度【答案】C 6、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 7、风险识别是指（）的过程。A.B.C.D.【答案】D 8、A 公司今年的息税前利润为 500 万元，调整的所得税为 90 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性资产增加 15 万元，资本性支出为 55 万元。因此当年的企业自由现金流为（）万元。A.310 B.340 C.400 D.440【答案】A 9、我国证券登记结算制度包括（）内容。A.B.C.D.【答案】C 10、股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（）。A.股票未来收益的现值 B.股票票面上标明的金额 C.股票清算对每一股份所代表的实际价值 D.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数【答案】D 11、以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存人 SPV 账户中的现金流转付给投资者 B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告 C.对没有立即转付的款项进行再投资 D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】B 12、资产价格传导机制的 q 值定义为（）。A.企业的账面价值和资产重置成本之比 B.企业的市场价值和资产重置成本之比 C.企业的市场价值和企业的账面价值之比 D.企业的账面价值和企业股权价值之比【答案】B 13、常见的间接融资方式有（）。A.B.C.D.【答案】A 14、下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 15、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。A.基金份额持有人 B.基金销售人员 C.基金托管人 D.基金投资顾问【答案】A 16、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（）A.LOF 仅能在交易所申购、赎回 B.LOF 申购和赎回均以现金进行 C.LOF 可以是主动管理型基金 D.LOF 不会出现大幅度折价交易【答案】A 17、（2021 年真题）下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。A.中国证监会书面确认 B.基金募集期限届满 C.聘请法定验资机构 D.提交验资报告【答案】A 19、下列关于汇率变化影响的描述错误的是（）。A.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定 B.若汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利，股价会上升；反之，股价会下降 C.汇率的变化对那些在商品进出口和资本项目两方面严重依赖国际市场的国家（或地区）和企业的股票价格影响较大 D.汇率下降，即本币贬值，有利于进口而不利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降【答案】D 20、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。A.货币监理署 B.联邦储备体系 C.储蓄机构监管署 D.联邦金融机构检查委员会【答案】D 21、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（）。A.约定赎回价格可以是发行价格 B.约定赎回价格不能是债券面值 C.约定赎回价格可以是某一指定价格 D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格【答案】B 22、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用 B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用 C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用 D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用【答案】C 23、按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债券市场；权益市场 B.一级市场；二级市场 C.货币市场；资本市场 D.证券市场；非证券金融市场【答案】D 24、封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。A.5 B.8 C.10 D.15【答案】A 25、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务 B.证券投资顾问业务 C.证券投资咨询业务 D.证券资产管理业务【答案】B 26、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）。A.购买优先股票 B.参加股东大会、行使表决权 C.优先配股权 D.优先分红【答案】B 27、股票的转让就是（）的转让。A.行使权 B.股东权 C.配置权 D.分配权【答案】B 28、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由()每年确定的。A.财政部和中国人民银行 B.财政部和中国证监会 C.中国证监会和中国人民银行 D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A 29、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（）。A.两者均需承担偿还责任 B.两者均需承担投资回报责任 C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要 D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要【答案】D 30、下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 31、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证 B.认股权证和备兑权证 C.认购权证和认沽权证 D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】B 32、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 33、报价系统的主要特点包括（）。A.B.C.D.【答案】D 34、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C 35、回购交易通常情况下只有()小时，是一种超短期的金融工具。A.6 B.12 C.18 D.24【答案】D 36、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 38、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是资产证券化的（）。A.资金和资产存管机构 B.发起人 C.信用增级机构 D.特定目的受托人【答案】B 39、下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。A.B.C.D.【答案】D 40、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 41、关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、按照中华人民共和国商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】A 43、下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是（）。A.竞争性招标确定的票面利率保留 2 位小数 B.利率招标时，标位变动幅度为 0.01 C.国债承销团成员于招标日后 3 个工作日内缴纳发行款 D.单一价格招标方式下，标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销【答案】C 44、关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个（）的估值频率。A.最小 B.适合 C.最大 D.固定【答案】A 45、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。A.B.C.D.【答案】A 46、依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】B 47、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（）。A.直接融资 B.上市融资 C.发债融资 D.间接融资【答案】A 48、按照财政部关于印发20182020 年储蓄国债发行额度管理办法的通知，下面关于 20182020 年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 49、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。A.需核查申请权限开通前 10 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额 B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元 C.个人投资者需参与证券交易 12 个月以上 D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券【答案】B 50、在债券的票面价值中，要规定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 51、（2021 年真题）在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（?），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。A.、B.、C.、D.、【答案】A 52、首次公开发行股票并在创业板上市应该符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 53、证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 54、（2018 年真题）证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先 B.价格优先 C.价格优先、时间优先 D.时间优先、价格优先【答案】C 55、沪深 300 指数是沪、深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。A.N B.H C.A D.B【答案】C 56、混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行 B.定向发行 C.公开发行或定向发行 D.专门发行【答案】C 57、（2019 年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A.风险基金 B.开放式基金 C.产业基金 D.封闭式基金【答案】B 58、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的方法是股票投资分析方法中的（）。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】C 59、下列关于我国储蓄国债（电子式）的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 60、下列关于凭证式国债的说法，错误的是()A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 B.