强化训练试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)

强化训练试卷强化训练试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题知识模考模拟试题(全优全优)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照基金会管理条例规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（）。A.合法 B.安全 C.谨慎 D.有效【答案】C 2、属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.B.C.D.【答案】A 3、在证券结算中，（）是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。A.差额结算 B.净额结算 C.实时结算 D.金额结算【答案】B 4、深圳证券交易所的股价指数不包括（）。A.深证成分指数 B.深证 180 指数 C.中小板指数 D.创业板指数【答案】B 5、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（）。A.B.C.D.【答案】A 6、股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。A.股本总额 B.每股收益 C.市盈率 D.股票平均价格或市值【答案】D 7、证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。A.法人 B.业务 C.服务 D.投资【答案】C 8、深圳证券交易所于（）年正式营业。A.1993 年 B.1995 年 C.1991 年 D.1990 年【答案】C 9、风险管理的流程不包括（）。A.风险的衡量 B.风险的识别 C.风险的监测、预警与报告 D.风险的管控【答案】D 10、SEAQ 系统不具备以下哪项特点（）。A.B.C.D.【答案】C 11、货币期货又称（）。A.股票期货 B.外汇期货 C.债券期货 D.利率期货【答案】B 12、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。A.证监会 B.银监会 C.银保监会 D.中国人民银行【答案】D 13、使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】A 14、投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（）。A.证券账户 B.B 股账户 C.资金账户 D.基金账户【答案】C 15、（）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。A.证券公司次级债 B.保险公司次级债务 C.证券公司债券 D.商业银行次级债券【答案】A 16、金融期货的交易方式特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 17、关于股份回购，下列说法错误的是（）.A.公司一般在股价较高时回购 B.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给 C.股份回购通常会导致股价上涨 D.股份回购向市场传达了积极的信息【答案】A 18、在 QDII 制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（），指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B 19、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。A.国际债券 B.亚洲债券 C.外国债券 D.欧洲债券【答案】A 20、下列关于债券基金的说法不正确的是（）。A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金 B.债券基金适合于稳健型投资者 C.当市场利率下调时，债券基金收益将下降 D.在我国，根据规定，80以上的基金资产投资于债券的，为债券基金【答案】C 21、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C 22、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（）与（）。A.市场风险 合规风险 B.外部风险 内部风险 C.系统风险 非系统风险 D.市场风险 政策风险【答案】B 23、在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。A.、B.、C.、D.、【答案】C 24、公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有()。A.B.C.D.【答案】B 25、关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.B.C.D.【答案】B 26、证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】B 27、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括（）。A.B.C.D.【答案】B 28、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。A.货币监理署 B.联邦储备体系 C.储蓄机构监管署 D.联邦金融机构检查委员会【答案】D 29、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。A.社会公众股 B.国家股 C.法人股 D.外资股【答案】D 30、可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（）。A.B.C.D.【答案】C 31、关于银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分，（）表示偿还债务能力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般。A.AA B.A C.BBB D.B【答案】C 32、下列关于私募基金说法错误的是（）。A.在我国，单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计不得超过 200 人 B.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 C.私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式 D.私募基金管理人可以不在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样【答案】D 33、外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。A.利率期货 B.货币期货 C.欧洲期货 D.欧元期货【答案】B 34、（）属于分析运营风险需要收集的信息。A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、国家股的资金来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 36、（2019 年真题）我国的外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（）。A.购买不动产 B.投资于银行存款等货币市场工具 C.购买房地产抵押按揭 D.购买实物商品【答案】B 38、中央银行作为银行的银行，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 39、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的 30%B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任 C.甲不得对外提供担保 D.乙对外提供贷款【答案】C 40、询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（）。A.B.C.D.【答案】C 41、下列关于股利政策的说法中，错误的是（）。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路 B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标 C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念 D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关【答案】D 42、目前，交易所按（）公布各债券品种的标准券折算率。A.天 B.周 C.旬 D.月【答案】B 43、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于中证 500、上证50 股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。A.600 B.1200 C.2000 D.5000【答案】B 44、会员制证券交易所设有的机构有（）。A.B.C.D.【答案】A 45、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（）。A.货币期权 B.互换期权 C.利率期权 D.股票期权【答案】D 46、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回【答案】B 47、（2018 年真题）金融自由化的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C 48、货币政策中介目标应依据（）标准选取。A.B.C.D.【答案】B 49、基金的主要当事人有（）。A.B.C.D.【答案】B 50、20 世纪 80 年代中期以后，全球主要经济体表现出高产出、低通货膨胀的情况，这一时期被称为“大缓和（GreatModeration）”，实际经济周期理论成为宏观经济学的主流。该理论认为（）。A.金融市场的各种变化会影响实体经济，同时被动反映实体经济活动的运行状况 B.金融市场的各种变化基本不会影响实体经济，而只是主动反映实体经济活动的运行状况 C.金融市场的各种变化会影响实体经济，同时主动反映实体经济活动的运行状况 D.金融市场的各种变化基本不会影响实体经济，而只是被动反映实体经济活动的运行状况【答案】D