自测提分题库加精品答案期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷B卷附答案

自测提分题库加精品答案期货从业资格之期货法律自测提分题库加精品答案期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷法规能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所 B.律师事务所 C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】D 2、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。A.3 B.4 C.1 D.2【答案】A 3、A 证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受 B 期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来 A 公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时 A 证券公司与 B 期货公司之间的介绍业务关系（）。A.自动终止 B.由证监会责令终止 C.不受影响，仍然有效 D.由双方协商决定是否终止【答案】B 4、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。A.20%B.45%C.70%D.85%【答案】D 5、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。A.85 B.90 C.80 D.95【答案】C 6、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。A.期货公司的日常经营管理 B.审议期货公司的对外投资计划 C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】C 7、小张委托 A 期货公司进行期货交易已经满 1 年，之后与 B 期货公司订立了期货经纪合同，B 未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。A.由期货交易所承担 B.由期货交易所与期货公司共同承担 C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任 D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】C 8、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】A 9、首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息【答案】D 10、期货交易管理条例自（）起正式实施。A.2007 年 3 月 28 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.2007 年 4 月 15 日 D.2002 年 5 月 7 日【答案】C 11、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得以他人名义参与期货交易 C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】C 12、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证券登记结算公司 D.中国期货保证金监控中心【答案】D 13、根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A.结算账户 B.交易编码 C.资金账户 D.统一开户编码【答案】D 14、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理 B.备案管理 C.全面管理 D.监督管理【答案】A 15、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D 16、2009 年 7 月 8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0213 充抵部分保证金。2009 年 7 月 7 日，国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 7965 元手、7962 元手；最高价分别为 7969 元手、7966 元手；最低价分别为 7937 元手、7945 A.79.44 元手 B.79.69 元手 C.79.62 元手 D.79.37 元手【答案】A 17、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】B 18、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。A.证券从业人员 B.期货从业人员 C.会计从业人员 D.银行从业人员【答案】B 19、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D 20、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况 B.收入规模 C.人员情况 D.盈利情况【答案】A 21、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】C 22、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.5 个 B.7 个 C.10 个 D.15 个【答案】C 23、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.13 B.23 C.14 D.12【答案】B 24、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理 B.行政管理 C.业务管理 D.监督管理【答案】A 25、根据证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.中国证监会及其派出机构【答案】D 26、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。A.中国证监会 B.所在地人民法院 C.期货业协会 D.财政部【答案】A 27、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款 C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】C 28、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长【答案】B 29、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国期货业协会【答案】C 30、期货交易所的负责人由（）。A.国务院期货监督管理机构任免 B.期货交易所会员选举产生 C.期货交易所股东大会选举产生 D.期货交易所董事会任免【答案】A 31、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证监会期货部【答案】A 32、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.公正 B.安全 C.公开 D.公平【答案】B 33、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.30 万元 B.40 万元 C.50 万元 D.60 万元【答案】C 34、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表 B.风险说明书 C.风险等级评估表 D.投资意见书【答案】C 35、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为 13000 万元,负债（不含客户权益）为 3000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，该公司期未净资本为（）.A.13500 万元 B.12500 万元 C.13200 万元 D.12800 万元【答案】D 36、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金 B.信贷资金、经营利润 C.信贷资金、财政资金 D.信贷资金、自有资金【答案】C 37、2014 年张某在甲期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款 B.给予纪律处罚，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格 C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格 D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】C 38、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A.为客户提供融资 B.代客户下达平仓指令 C.向客户提示风险 D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】C 39、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。A.A1、A2、A3、A4、A5 B.B1、B2、B3、B4、B5 C.C1、C2、C3、C4、C5 D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D 40、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。A.公开 B.保密 C.不处理 D.向公安机关报告【答案】B 41、按照期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。A.全体股东 B.全体董事 C.全体董事和全体股东 D.总经理【答案】B 42、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B 43、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下 D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B 44、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约 B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约 C.以有价证券、利率、汇率等金融