能力检测试卷B卷附答案期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷含答案

能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷法规综合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。A.一致性 B.适当性 C.谨慎性 D.广泛性【答案】B 2、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本金额 B.要求期货公司相应核增净资本金额 C.要求期货公司相应核减净资产金额 D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】A 3、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是（）。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.国务院【答案】A 4、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.住所地中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】C 5、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。A.国务院 B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国证券监督管理委员会【答案】D 6、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 17 亿元人民币，以及经评估价为 3000 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本 B.方案不符合规定，货币出资比例过低 C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 D.方案符合规定【答案】C 7、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。A.5 年 B.10 年 C.20 年 D.30 年【答案】C 8、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。A.2 B.5 C.3 D.6【答案】B 9、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D.董事【答案】C 10、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约 B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约 C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约 D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】D 11、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少 48 小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】A 12、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月 B.每 3 个月 C.每半年 D.每 1 年【答案】D 13、下列不属于期货交易所职责的是()。A.监督指定交割仓库的期货业务 B.发布市场信息 C.对保证金安全存管实施监控 D.制定并实施交易规则及其实施细则【答案】C 14、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会 B.期货交易所 C.企业会计准则 D.期货业协会【答案】A 15、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 16、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（），也不得为未签订期货经纪合同的客户（）。A.签署期货经纪合同提供交易服务 B.申请交易编码提供交易服务 C.签署期货经纪合同申请交易编码 D.申请交易编码申请交易编码【答案】C 17、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册、考试成绩等信息 B.从业资格注册、诚信记录等信息 C.从业人员注册、工作业绩等信息 D.从业人员注册、客户服务等信息【答案】B 18、某证券公司 2014 年 10 月 1 日的净资本金为 5 个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为 180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的 12%，净资本占净资产的 75%,2015 年4 月 1 日增资扩股后净资本达到 20 个亿，流动资产余额是流动负债余额的 1.8倍，净资本是净资产的 80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015 年 6 月 20 日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。A.不能通过 B.可以通过 C.可以通过，但必须补充一些材料 D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】A 19、中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/3；2/3 B.1/2；1/3 C.1/2；2/3 D.1/3；1/3【答案】C 20、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记【答案】C 21、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。A.紧急避险 B.他人责任 C.不可抗力 D.意外【答案】C 22、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A.5000 B.4000 C.3000 D.2000【答案】D 23、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾 5 年 B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾 2 年 C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾 5 年 D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾 5 年【答案】B 24、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A.1 B.2 C.5 D.10【答案】D 25、下列行为，没有违反期货公司首席风险官管理规定（试行）的是（）。A.干预期货公司正常经营 B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件 C.兼任期货公司营业部门负责人 D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案】D 26、王某曾在甲期货公司从事过 5 笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损 20 万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费 D.由乙期货公司承担【答案】A 27、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.向期货交易所报告的 B.公开声明的 C.辞职的 D.依法履行了报告义务的【答案】D 28、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15 B.14.5 C.14 D.10【答案】B 29、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期 2 年 B.监事会成员不得少于 3 人 C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过 D.监事会设主席 1 人，副主席若干【答案】B 30、制定期货从业人员管理办法的法律依据是（）。A.中华人民共和国证券法 B.中华人民共和国民法通则 C.期货交易管理条例 D.期货公司管理办法【答案】C 31、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5 B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5 C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5 D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】C 32、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】A 33、某期货公司注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C 34、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B 35、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。A.C6 B.C5 C.C4 D.C3【答案】B 36、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由 B.侵权 C.违约 D.合约履行地【答案】A 37、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。A.核减资本金额 B.核减净资本金额 C.增加净负债金额 D.增加负债金额【答案】B 38、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.中国证监会禁止的其他行为 D.诚实守信，恪尽职守【答案】D 39、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续 2 次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2 次 B.连续 2 次 C.3 次 D.连续 3 次【答案】B 40、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】C 41、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。A.撤销其从业资格 B.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月 C.予以训诫，并暂停其从业资格 12 个月 D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】D 42、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3 日 B.5 日 C.7 日 D.10 日【答案】D 43、期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2007 年 2 月 7 日 B.2007 年 4 月 15 日 C.2008 年 2 月 7 日 D.2008 年 4 月 15 日【答案】B 44、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。A.上升形态和下降形态 B.顶部形态和底部形态 C.持续形态和反转形态 D.主要形态