全真模拟考试试卷B卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案

全真模拟考试试卷全真模拟考试试卷 B B 卷含答案证券从业之证券市场卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷基本法律法规题库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 2、（2016 年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）A.B.C.D.【答案】B 4、资本杠杆率不得低于 8%。%.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官 B.主要负责人、总经理 C.主要负责人、合规负责人 D.全体高级管理人员【答案】A 5、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.III、IV D.I、II、III【答案】A 6、下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B 7、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 8、协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（）项可视为充足。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】C 9、证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（）。A.B.C.D.【答案】D 10、以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是（）。A.2 个以上的国有企业或者 2 个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表 B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生 C.有限责任公司设有董事会的，应当有董事长 1 人，可以不设副董事长 D.有限责任公司必须设董事会，其成员为 313 人【答案】D 11、下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有()。A.、B.、C.、D.【答案】A 12、下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C 13、公开披露的基金信息不包括（）。A.基金托管协议 B.基金招募说明书 C.股东会决议 D.临时报告【答案】C 14、下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 15、根据公司法中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（）。A.B 两家公司的股东，张三参加了 A 股东会中关于对 B 担保的表决 B.公司章程规定担保总额为 1000 万元，高管张三以公司名义担保了 1200 万元 C.股东张三是 D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议【答案】D 16、下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 17、（2020 年真题）根据证券公司流动性风险管理指引下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IV B.I、III、IV C.II、III D.I、II、IV【答案】B 18、根据公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形（）。A.B.C.D.【答案】C 19、申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5 B.4 C.3 D.2【答案】C 20、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有()。A.B.C.D.【答案】B 21、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 22、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.、B.、C.、D.、【答案】B 23、根据关于规范金融机构资产管理业务的指导意见，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（）。A.固定收益类产品分级比例不超过 3:1 B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后级 C.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过 1：1 D.公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级【答案】A 24、下列有关监事会说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 25、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（）。A.B.C.D.【答案】D 27、公司章程的基本特征不包括()。A.法定性 B.真实性 C.公平性 D.自治性【答案】C 28、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。A.B.C.D.【答案】C 29、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】A 30、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国结算公司 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国基金业协会【答案】C 31、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。A.发行数额在 200 万元以上的 B.利用募集的资金进行违法活动的 C.转移或者隐瞒所募集资金的 D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的【答案】A 32、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.30 B.50 C.70 D.90【答案】C 33、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.无限责任 B.连带责任 C.经营责任 D.有限责任【答案】D 34、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（）。A.安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行 B.在行政清理时国务院证券监督管理机构应当成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产 C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可 D.证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司【答案】B 35、（2020 年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责 B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施 C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换 D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管【答案】C 36、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（）情形应予立案追溯。A.B.C.D.【答案】D 37、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作 A.B.C.D.【答案】C 38、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议 D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化【答案】B 39、下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。A.I、II、IV B.I、III C.I、II、III、IV D.II、III、IV【答案】D 40、沪港通和深港通的基本规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D 41、我国公司法适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任 B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人，股份有限公司股东人数无上限 C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由 D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】A 42、对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】D 44、(2018 年真题)下列选项中，不具有法人资格的是（）。A.股份有限公司 B.子公司 C.分公司 D.有限责任公司【答案】C 45、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】C 46、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。A.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款 C.没收违法所得 D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】B 47、融资融券的标的证券为债券的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】C 48、上海证券交易所市场 A 股和 B 股送股日程安排不同的日期有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 49、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 50、未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】C