考前冲刺模拟试卷A卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）

考前冲刺模拟试卷考前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案证券从业之证券市场卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（）。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工 B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险 D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】D 2、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。A.私募基金 B.私募基金和公募基金 C.债券 D.证券交易所上市交易的证券【答案】A 3、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益 B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动 D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】B 4、存在（）的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】D 5、以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（）。A.发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途 B.发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 C.发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域 D.暂时闲置的募集资金不得用于其他投资【答案】D 6、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.犯罪主体包括自然人和单位 B.犯罪主体是法人 C.犯罪主观方面是故意 D.犯罪客体是国家金融管理秩序【答案】B 7、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额 50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.B.C.D.【答案】D 8、下列说法中,正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 9、以下属于证券投资咨询人员的是（）。A.B.C.D.【答案】C 10、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.B.C.D.【答案】D 11、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。A.诚信记录 B.投资经验 C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人 D.自然人的家庭成员情况【答案】D 12、证券公司应当建立健全内部评级管理制度，以下有关内部评级管理的基本要求错误的是（）。A.证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识别信用风险，具备风险区分能力 B.证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作 C.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准 D.业务存续期内，证券公司只能定期进行内部评级更新，持续关注相关主体信用变化【答案】D 13、下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论 D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论【答案】D 14、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。?A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A 15、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的 A.5 B.4 C.3 D.2【答案】C 16、证券研究报告可以由（）进行质量审核。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款 B.10 万元以上 30 万元以下罚款 C.1 万元以上 50 万元以下罚款 D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B 18、证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。A.、B.、C.、D.、【答案】B 19、证券公司必须将其()A.证券经纪业务 B.证券融资业务 C.证券投资咨询业务 D.证券监督管理业务【答案】A 20、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B 21、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会颁布的法律的有（）。A.B.C.D.【答案】D 22、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.犯罪主体包括自然人和单位 B.犯罪主体是法人 C.犯罪主观方面是故意 D.犯罪客体是国家金融管理秩序【答案】B 23、下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有()。A.B.C.D.【答案】A 24、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 25、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.【答案】D 26、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。A.网上查询 B.书面查询 C.电话查询 D.营业场所公示【答案】C 27、下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20%B.公司股权结构的重大变化 C.公司分配股利或者增资计划 D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任【答案】A 28、根据区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()A.II、III、IV B.I、III、IV C.I、II D.I、II、III、IV【答案】D 29、证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（）。A.债务状况 B.社会资源 C.投资知识和经验 D.诚信状况【答案】B 30、基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】C 31、法律关系客体包含（）。A.B.C.D.【答案】D 32、超过企业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A 33、下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 34、符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、下列有关监事会说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 36、金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。A.1；1 B.2；1 C.1；2 D.2；2【答案】A 37、按照证券公司内部控制指引和证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。A.B.C.D.【答案】C 38、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A.B.C.D.【答案】B 39、在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（）。A.保险法 B.担保法 C.证券法 D.证券投资基金法【答案】C 40、（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。?A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 C.证券营业部的信息系统建设和管理 D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练【答案】C 41、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理 B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估 C.合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明 D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定【答案】B 42、公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。A.B.C.D.【答案】B 43、证券公司（）负责确定融资融券的总规模。A.分支机构 B.业务决策机构 C.董事会 D.业务执行机构【答案】C 44、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。A.一万元以上五万元以下 B.两万元以上二十万元以下 C.五万元以上十万元以下 D.十万元以上二十万元以下【答案】B 45、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产 B.分享基金投资收益 C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 D.确定基金收益分配方案【答案】D 46、股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】D 47、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（）。A.B.C.D.【答案】A 48、公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是（）。A.不必要记载事项 B.绝对必要记载事项 C.相对必要记载事项 D.任意记载事项【答案】B 49、证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。A.证券 B.现金 C.红利 D.股票【答案】B 50、下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是()。A.由证监会责令改正 B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分 C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分 D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款【答案】A