自我检测试卷B卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案

自我检测试卷自我检测试卷 B B 卷附答案基金从业资格证之证券投卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷资基金基础知识题库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、2013 年 9 月 6 日，首批（）正式在中国金融期货交易所推出。A.5 年期国债期货合约 B.10 年期国债期货合约 C.沪深 300 指数期货合约 D.沪深 500 指数期货合约【答案】A 2、如果某债券基金的久期是 5 年，那么，当市场利率下降 1%时，该债券基金的资产净值将增加（）。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B 3、以技术分析为基础的投资策略,是在否定（）前提下的。A.强有效市场 B.半强有效市场 C.弱有效市场 D.市场有效性【答案】C 4、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。A.实物交收原则 B.净额清算原则 C.共同对手方制度 D.货银对付原则【答案】A 5、私募股权投资广泛使用的战略不包括()。A.成长权益 B.风险投资 C.危机投资 D.私募股权一级市场投资【答案】D 6、投资交易过程中的操作风险可以来自（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 7、证券 A 与证券 B 的收益率相关系数为 0.4,证券 A 与证券 C 的收益率相关系数为-0.7 则以下说法正确的是（）A.当证券 A 上涨时，证券 C 下跌的可能性比较大 B.当证券 B 上涨时，证券 C 上涨的可能性比较大 C.当证券 A 上涨时，证券 B 下跌的可能性比较大 D.当证券 B 上涨时，证券 C 下跌的可能性比较大【答案】A 8、下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。A.标准差 B.A 系数 C.持股集中度 D.久期【答案】D 9、另类投资通常不包括（）。A.私募股权 B.房产商铺 C.矿业与能源 D.现金投资【答案】D 10、（）是对风险因子的暴露程度。A.在险价值 B.风险收益 C.风险价值 D.风险敞口【答案】D 11、（）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。A.远期合约 B.期货合约 C.期权合约 D.互换合约【答案】B 12、可转换债券转成股票之后，持有者（）A.可以享有股票的分红派息 B.不享有任何权利 C.可以享有债券的利息 D.可以同时享有债券的利息和股票的分红派息【答案】A 13、私募股权投资通常采用（）的形式筹集资金。A.公开募集 B.非公开募集 C.发起设立 D.吸收直接投资【答案】B 14、可转换债券的期限最短为 1 年，最长为 6 年，自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.1 年【答案】B 15、在充分有效市场的前提下，关于资本市场线上的任一组合的风险情况，以下表述正确的是（）A.A 既有系统性风险，也有非系统性风险 B.B 只有系统性风险，没有非系统性风险 C.C 只有非系统性风险，没有系统风险 D.系统性风险和非系统性风险均被完全分散【答案】B 16、公司的主要财务报表不包括（）。A.产品销售明细表 B.资产负债表 C.利润表 D.现金流量表【答案】A 17、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表术正确的是（）。A.投资管理机构必须披露 3 年以上的业绩 B.它属于强制执行的业绩标准 C.GIPS 业绩评价的基础是输入数据的真实，准确 D.投资管理机构使用 GIPS 标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准【答案】C 18、下列关于债券的论述中，错误的是()。A.可转换债券的价值既包含普通债券的价值，也包含看涨期权的价值 B.债券发行人通常在市场利率上涨时执行提前赎回条款 C.按照发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券等 D.在企业破产时，债务人优先于股权持有者优先获得企业资产的清偿【答案】B 19、关于认购权证持有人的权利，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 20、已知某债券久期为 5.5，市场利率是 10%，则修正的麦考利久期为()。A.4 B.5 C.6 D.7【答案】B 21、下列关于系统性风险的说法中，错误的是（）。A.由同一个因素导致大部分资产的价格变动 B.大多数资产价格变动方向往往是相同的 C.可以通过分散化投资来回避 D.系统性因素一般为宏观层面的因素【答案】C 22、（）既是基金当事人,也是基金的管理者。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.基金销售机构【答案】A 23、下列关于半强有效市场公开信息包含的内容说法不正确的是（）。A.公司的公开信息 B.经营方面的公开信息 C.经济方面的公开信息 D.内幕信息【答案】D 24、()是指企业资本总额中各种资本的构成比例。A.资本构成 B.资本结构 C.资产构成 D.资产结构【答案】B 25、市场提供给 A 公司借款的固定利率为 5.6%，浮动利率为 LIBOR0.2%，B公司固定利率为 6.6%，浮动利率为 LIBOR0.5%，相同币种下，两个公司通过银行进行利率互换，假设银行总的收费不高于 0.2%，以下表述正确的是（）。A.A 公司用固定利率融资与 B 公司的浮动利率融资进行互换，可以降低 A 公司的融资成本 B.A 公司的浮动利率融资成本不可能降低到 LIBOR0.2%以下 C.A 公司和 B 公司总的融资成本可以节约 1%以上 D.A 公司和 B 公司的利率互换采用全额支付方式【答案】A 26、关于大宗商品投资，以下表述错误的是（）。A.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式 B.大宗商品投资通常采用直接购买大宗高品实物的方式 C.大宗商品可以分为能源类。基础原材料类、贵金属类和农产品类 D.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能【答案】B 27、股票的()由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。A.理论价格 B.市场价格 C.供求价格 D.票面价格【答案】B 28、一只 UCITS 基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或 OTC 衍生产品的资产总值不能超过基金资产的()。A.50%B.10%C.20%D.30%【答案】C 29、房地产权益基金通常以（）形式发行，定期开放申购和赎回。A.封闭式基金 B.开放式基金 C.公司型基金 D.ETF【答案】B 30、关于非系统性风险，以下表述错误的是()A.大多数资产价格变动方向往往是相反的 B.非系统性风险也可称作个体风险 C.负面新闻可能会导致投资组合的非系统性风险增加 D.投资组合中的资产数量越多，非系统性风险越小，直至接近于零【答案】A 31、以下属于利润表作用表述正确的是（）。A.能够对企业整体财务状况客观评价 B.能表明某一特定日期占有净资产数额 C.有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务 D.能够说明企业的收入与产出关系【答案】D 32、相比于股票投资组合，债券投资组合构建时需考虑的因素包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 33、房地产有限合伙由（）和（）组成。A.隐名合伙人；出名合伙人 B.有限合伙人；出名合伙人 C.有限合伙人；普通合伙人 D.隐名合伙人；普通合伙人【答案】C 34、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（）买卖基础金融资产的合约。A.约定价格 B.未来市场 C.市场价格 D.资产价值【答案】A 35、下列属于另类投资局限性的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 36、我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是（）。A.QFII B.QDII C.RQFII D.REITs【答案】A 37、UCITS 五号令中规定，欧盟监管机构将会把任何行政处罚公开在其官方网页上，并维持至少（）年。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 38、关于利润表分析与现金流量表分析，以下表述错误的是（）。A.分析现金流量表,有助于投资评估今后企业的偿债能力,获取现金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力 B.现金流量表是一个动态报告，展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地掲示企业获取利润能力以及经营趋势。C.企业盈余水平的高低是资本市场投资的基准风向标，因此投资者应高度关注利润表反应的盈利水平及其变化 D.投资者要预测企业未来盈余和现金流量，需重点分析持续性经营利润【答案】B 39、下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（）。A.最近一月 B.最近两月 C.最近三月 D.最近六月【答案】B 40、关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下说法错误的是（）。A.GIPS 标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性 B.GIPS 标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上 C.GIPS 标准经现金流调整后的时间加权收益率 D.GIPS 标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连接【答案】D 41、普通股股东享有的基本权利，包括（）。A.B.C.D.【答案】D 42、下列有关债券种类的说法，错误的是（）。A.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券、长期债券 B.按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等 C.按计息和付息方式分类，债券可分为高息债券和低息债券 D.按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券等【答案】C 43、以下可以用来描述不同随机变量之间联系的是（）。A.均值 B.相关系数 C.方差 D.中位数【答案】B 44、()是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。A.佣金 B.印花税 C.过户费 D.交易经手费【答案】A 45、下列关于风险调整后收益指标说法错误的是（）。A.夏普比率旨在计算投资组合每承受一单位总风险，会产生多少的超额报酬 B.特雷诺比率在总风险的基础上对投资的收益风险进行调整 C.詹森 a 指数假定由 CAPM 模型得到的收益是已经经过风险调整后的理论预期收益 D.信息比率是通过业绩比较基准对相对收益率进行风险调整的分析指标【答案】B 46、债券，通常又称（），因为这类金融工具能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流。A.固定收益市场 B.固定收益证券 C.固定利率证券 D.固定收益基金【答案】B 47、在基金资产估值过程中，一般均采用资产的（）。A.历史价格 B.最新价格 C.预期价格 D.最低价格【答案】B 48、关于基金利润分配，以下说法中正确的是（）。A.对基金份额净值和投资者利益没有实际影响 B.会导致基金份额净值和投资者利益的下降 C.对基金份额净值没有实际影响，但会导致投资者利益下降 D.会导致基金份额净值的下降，但对投资者利益没有实际影响【答案】D 49、关于估值责任，以下表述错误的是（）。A.基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任 B.基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序 C.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任 D.基金估值的责任人是基金管理人【答案】A 50、下列关于证券市场的做市商和经纪人的说法中，错误的是（）。A.两者对于市场流动性的贡献不同 B.经纪人在交易中执行投资者的指令 C.两者有时可以共同完成证券交易 D.两者的利润均来源于证券买卖差价【答案】D