自我检测试卷A卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案

自我检测试卷自我检测试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之私募股卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷权投资基金基础知识过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2017 年)在我国，下列不属于股权投资基金市场服务机构的是（）。A.基金财产保管机构 B.基金销售机构 C.基金份额登记机构 D.中国证券投资基金业协会【答案】D 2、目前，股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。A.中国证券业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券投资基金业协会 D.中国人民银行【答案】C 3、下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是（）。A.股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格 B.股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产 C.股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产 D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额【答案】C 4、（2020 年真题）符合全国中小企业股权转让系统挂牌条件基本标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 5、（2017 年真题）股权投资基金运作流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、(2017 年)对股权投资机构上市后的股权转计退出而言，项目退出完结的标志是（）。A.企业上市 B.所持有股份通过二级市场减持完毕 C.限售期结束 D.符合特定条件【答案】B 7、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（）方式。A.跟踪协议条款执行情况 B.委托第三方机构 C.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况 D.参与被投资企业的公司治理【答案】B 8、管理费和托管费（）作为计算基数收取。A.、B.、C.、D.、【答案】D 9、股权投资基金管理人应具备至少（）名高级管理人员。A.1 B.3 C.4 D.2【答案】D 10、私募基金托管人承诺按照的（）原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。A.恪尽职守、遵纪守法、安全效率 B.忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉 C.恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉 D.恪尽职守、诚实信用、安全效率【答案】C 11、（2018 年真题）关于相对估值法与折现现金流估值法的区别，下列表述正确的是（）A.相对估值法以完整的财务信息为基础 B.折现现金流估值法更新反映市场目前的状况 C.相对估值法主观因素较少 D.折现现金流估值法的假设较少【答案】C 12、中小微创业企业通常具有的发展和融资需求特征不包括（）。A.信息不对称比较严重 B.创业成功的确定性较高 C.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征 D.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高【答案】B 13、某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金，下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求？（）A.甲保险公司 B.在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司 C.取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司 D.丙商业银行【答案】B 14、股权投资基金运作股权投资业务取得的不同形态资本增值中,需要计缴增值税的是（）。A.项目股息、分红收入 B.通过回购方式退出的项目收入 C.通过并购退出的项目收入 D.通过二级市场退出的项目收入【答案】D 15、(2017 年)股权投资基金的托管服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、（2019 年真题）不属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）。A.投资业绩预测 B.费用和支出 C.有限合伙人 D.执行事务合伙人【答案】A 17、关于估值调整条款，表述错误的是（）。A.估值调整条款的触发条件是目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标 B.估值调整条款通常约定，在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，将对投资者按规则进行补偿 C.估值调整条款的主要目的是用来弥补投资者因企业实际价值降低而蒙受的损失 D.估值主要依据公司当时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测，具有一定的风险性【答案】A 18、在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括()。A.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）B.私募投资基金募集行为管理办法 C.证券投资基金法 D.私募投资基金管理人内部控制指引【答案】C 19、对公司型基金而言，主要收入来源不包括（）。A.股息收益 B.转让财产收入 C.提供劳务收入 D.红利收益【答案】C 20、关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（）A.社会保障基金被视为当然合格投资者 B.慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者 C.A 公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者 D.具有十年以上国内投资经验、净资产超过 1000 万元的投资机构被视为当然合格投资者【答案】D 21、对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，（）采用清算价值法。A.偶尔 B.不会 C.辅助 D.一定【答案】B 22、清算组应当自成立之日起()内通知债权人，并于()内在报纸上公告。A.30，60 B.10，60 C.20，60 D.15，60【答案】B 23、（2021 年真题）某有限合伙型股权投资基金的合伙协议未约定信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等信息披露事项，在基金备案过程中被中国证券投资基金业协会发现，该股权投资基金的管理人将会被采取的自律管理措施是（）。A.撤销管理人登记 B.书面警示 C.谈话提醒 D.责令改正【答案】A 24、关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。A.直接参与企业投资和管理 B.一般对所投资基金的投资范围有所限制 C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给 D.通过参股等形式参与到创业投资基金中【答案】A 25、根据公司法的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。A.B.C.D.【答案】D 26、基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为（）A.服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿 B.服务机构承担全责并进行赔偿 C.基金管理人先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿 D.基金管理人承担全责并进行赔偿【答案】C 27、我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为（）经济形态的基本特点。A.新兴加转轨 B.探索加深入 C.新兴加深入 D.探索加转轨【答案】A 28、投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。A.B.C.D.【答案】D 29、下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（）。A.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产 B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理，确保基金财产和投资者财产的安全 C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产 D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构【答案】B 30、关于总收益倍数(TVPI),说法正确的是（）A.总收益倍数(TVPI)比已分配收益倍数(DPI)更能反映投资者某一时点的账面回报水平 B.计算时点越靠后，总收益倍数（TVPI)越大 C.总收益倍数(TVPI)始终大于已分配收益倍数(DPI)D.总收益倍数(TVPI)反映的是投资基金的回收情况【答案】A 31、基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRR B.GIRR=NIRR C.GIRR D.NIRR【答案】A 32、法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、（2016 年真题）在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。A.3 B.10 C.1 D.5【答案】A 34、第一拒绝权为一项常见的股东权利，在股权交易触发时，行使第一拒绝权的主体通常是（）A.本轮股权交易时，除出让股权股东以外的存量股东 B.公司的管理团队 C.本轮股权交易时，新进的股权投资基金股东 D.本轮股权交易时，出让股权的股东【答案】A 35、（2018 年真题）关于投资后管理增值服务，以下说法错误的是（）A.投资机构可以帮助被投资企业寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商、客户等各方面资源 B.如果被投资企业需要引进新的股权资金或债券资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场的关系网络，引荐其他投资机构或商业银行 C.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场的熟悉程度高、资本运作能力强，所以能够承担主要责任 D.投资机构通常能在公司治理方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的的公司治理结构【答案】C 36、（）是在扣除债权人利息之前的利润，所有出资人（股东和债权人）对其都享有分配权。A.息税前利润 B.债权人利润 C.债务人利润 D.固有利润【答案】A 37、下列不属于中国证监会私募基金监管部的职能的是（）。A.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则 B.组织对私募投资基金开展监督检查 C.指导协会和会管机构开展备案和服务工作 D.和地方政府合作打击非法集资行为【答案】D 38、股权投资基金投资者是（）。A.持有的基金份额享受收益和承担风险 B.基金的出资人 C.基金财产的所有者 D.以上都是【答案】D 39、（2021 年真题）关于公司型股权投资基金的减资，以下表述错误的是（）。A.减资是指按照法定程序减少公司注册资本金 B.股份有限公司型股权投资基金进行减资，必须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过 C.有限责任公司型股权投资基金进行减资，必须经代表 2/3 以上表决权的股东通过 D.基金减资应当以不改变出资比例为前提，等比例减少各股东出资【答案】D 40、股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、（）、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。A.行业自律原则 B.政府监管原则 C.资格准入原则 D.高效监管原则【答案】D 41、(2017 年)中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 42、基金行业协会的性质是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 43、影响股权投资基金组织形式选择的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、以下关于投资后管理的表述，错误的是（）。A.投资后管理包括项目监控活动和增值服务，两者应分别进行 B.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间 C.投资后管理，是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动 D.投资后管理关系到投资项目退出与退出方案的实现【答案】A 45、针对未来目标公司可能出现的股权变化，（）对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。A.、B.、C.、D.、【答案】C 46、(2017 年)QFLP 针对的是（）。A.股权投资基金 B.证券投资基金 C.共同基金 D.并购基金【答案】A 47、下列不属于出具法律意见书的原则的是（）。A.独立、客观、公正 B.勤勉尽责 C.自私偏袒 D.恪尽职守【答案】C 48、(2016 年)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。A.累计 2 次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示 B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少 6 个月后才能恢