题库检测2022年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷（含答案）

题库检测题库检测 20222022 年期货从业资格之期货法律法规题库年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷综合试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈 B.公证 C.书面 D.电话【答案】C 2、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约 B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约 C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约 D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】D 3、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用 B.可以接受规定的有价证券作为保证金 C.保证金分为结算准备金和结算担保金 D.只能用于担保期货合约的履行【答案】C 4、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 B.不得以他人名义参与期货交易 C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】A 5、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。A.应当具有期货从业人员资格 B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格 C.应当通过中国证监会认可的资质测试 D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】A 6、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示 B.书面风险提示 C.电话通知 D.短信告知【答案】B 7、甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（）。A.期货交易所承担一部分 B.甲与期货公司各承担一部分 C.完全由期货公司承担 D.完全由甲承担【答案】C 8、期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。A.迁出地期货交易所 B.迁出地工商行政管理机构 C.拟迁入地期货交易所 D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】D 9、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整 C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等 D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】C 10、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。A.由协会理事会制定，并报会员大会批准 B.由协会理事会制定，并报会员大会备案 C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】C 11、根据期货交易所管理办法，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.按会员注册资本比例确定的份额 B.不等份额 C.均等份额 D.均等股份【答案】C 12、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C 13、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为5500 万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准 B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改 D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】A 14、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告 B.抵制并及时向中国证监会报告 C.先执行再向中国证监会报告 D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】A 15、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元，负债(不含客户权益)为 1000 万元；客户权益总额为 26000 万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为 100 万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为 2800 万元。该公司期末 A.2800 万元 B.2700 万元 C.2900 万元 D.2100 万元【答案】B 16、小李在 A 期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A 期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损 100 万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这 100 万元（）。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿 B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80 C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任 D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】B 17、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所 B.律师事务所 C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】D 18、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对【答案】A 19、某期货公司期末报表显示，其净资本为 15000 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为 200 万元，长期次级债负债应为 400 万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）A.14400 万元 B.14800 万元 C.15400 万元 D.15200 万元【答案】D 20、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证券登记结算公司 D.中国期货保证金监控中心【答案】D 21、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告 B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】B 22、根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。A.全面结算会员和交易结算会员 B.交易结算会员和特别结算会员 C.特别结算会员和交易会员 D.全面结算会员和特别结算会员【答案】D 23、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理 B.行政管理 C.业务管理 D.监督管理【答案】A 24、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A.120 B.130 C.150 D.160【答案】A 25、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.由监事会 B.由董事长 C.由总经理 D.根据公司章程的规定【答案】D 26、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。A.处罚较轻的数额 B.处罚较重的数额 C.处罚平均的数额 D.商定数额【答案】B 27、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A.中国期货业协会 B.中国证监会相关派出机构 C.期货交易所 D.中国银监会【答案】B 28、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】B 29、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】A 30、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D 31、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨询服务收费标准 B.业务资格 C.从业人员资格 D.服务内容和投诉方式【答案】A 32、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况 C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】A 33、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。A.申请行政复议 B.抗辩 C.上诉 D.申诉【答案】D 34、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。A.缴纳国家税款 B.发放工作人员的工资和福利 C.扩大期货交易所的营业规模 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善【答案】D 35、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 36、截至 2012 年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为 68 亿元。该期货交易所 2012 年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为 5000 万元。根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法中正确的是（）。A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所 2012 年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为 150 万元 B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所 2012 年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为 250 万元 C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金 D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【答案】A 37、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院【答案】A 38、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。A.住所地中国证监会派出机构 B.当地法院 C.公司董事会 D.公司监事会【答案】A 39、证券公司违反证券公司为期货公司提供