试卷复习2023年期货从业资格之期货法律法规通关试题库（含答案）

试卷复习试卷复习 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关年期货从业资格之期货法律法规通关试题库（含答案）试题库（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。A.2；1 B.3；1 C.4；2 D.5；3【答案】A 2、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4 个 B.5 个 C.3 个 D.2 个【答案】C 3、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】D 4、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】B 5、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表 B.风险说明书 C.风险等级评估表 D.投资意见书【答案】C 6、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理 B.技术风险 C.协助开户 D.全权开户【答案】C 7、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A.行政处罚 B.民事处罚 C.刑事处罚 D.警告【答案】A 8、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事 B.独立董事最多可以在 5 家期货公司兼任独立董事 C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人 D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 5 家公司兼任董事【答案】A 9、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.3 日 B.5 日 C.7 日 D.15 日【答案】A 10、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.24 个月 B.12 个月 C.6 个月 D.3 个月【答案】C 11、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金 B.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金 C.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金 D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金【答案】D 12、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 17 亿元人民币，以及经评估价为 3000 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本 B.方案不符合规定，货币出资比例过低 C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 D.方案符合规定【答案】C 13、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。A.期货公司所在地的中级人民法院 B.期货交易所所在地的中级人民法院 C.期货交易所所在地的基层人民法院 D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】B 14、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事 B.行政 C.刑事 D.经济【答案】A 15、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901 万元 B.990 万元 C.802 万元 D.1000 万元【答案】C 16、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算 B.严格分开，统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】C 17、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。A.中华人民共和国民事诉讼法 B.关于执行若干问题的规定 C.中华人民共和国行政法 D.中华人民共和国刑事诉讼法【答案】A 18、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.国家工商总局 D.期货交易所【答案】D 19、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月 B.每 3 个月 C.每半年 D.每 1 年【答案】D 20、期货公司金融期货结算业务试行办法制定的依据是（）。A.期货交易管理条例 B.期货公司管理办法 C.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 D.期货公司首席风险官管理规定【答案】A 21、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得以他人名义参与期货交易 C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】C 22、期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括（）。A.期货公司 B.期货交易所 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】B 23、某证券公司 2014 年 10 月 1 日的净资本金为 5 个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为 180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的 12%，净资本占净资产的 75%,2015 年4 月 1 日增资扩股后净资本达到 20 个亿，流动资产余额是流动负债余额的 1.8倍，净资本是净资产的 80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015 年 6 月 20 日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。A.不能通过 B.可以通过 C.可以通过，但必须补充一些材料 D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】A 24、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，A.期货交易所承担一部分 B.甲与期货公司各承担一部分 C.完全由期货公司承担 D.完全由甲承担【答案】D 25、根据 期货从业人员管理办法，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。A.申诉 B.抗辩 C.申请行政复议 D.上诉【答案】A 26、（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。A.利率期货合约 B.商品期货合约 C.外汇期货合约 D.金融期货合约【答案】D 27、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司【答案】B 28、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.向期货交易所报告的 B.公开声明的 C.辞职的 D.依法履行了报告义务的【答案】D 29、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。A.谨慎 B.稳健 C.回避 D.诚实【答案】C 30、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.3 万元以上 10 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.1 万元以上 3 万元以下 D.5 万元以上 10 万元以下【答案】B 31、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C.中国证券登记结算公司 D.中国期货业协会【答案】B 32、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.报酬支付及相关费用的分担方式 D.为客户提供融资的利率约定【答案】D 33、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】B 34、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会 B.董事会 C.总经理 D.理事会【答案】A 35、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国期货业协会 B.所在地中国证监会派出机构 C.所在期货经营机构 D.中国证监会【答案】C 36、下列不属于制定期货公司首席风险官管理规定（试行）所依据的法律法规是（）。A.期货交易管理条例 B.刑法 C.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 D.期货公司管理办法【答案】B 37、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。A.公安部门 B.中国证监会派出机构 C.工商部门 D.期货交易所【答案】B 38、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后【答案】B 39、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正 B.取之于市场、用之于市场 C.保障投资者合法权益和公平救助 D.合理、有效【答案】C 40、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（）。A.境外国籍人员 B.具有大专以上文化程度 C.具有完全民事行为能力 D.年满 20 周岁【答案】A 41、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 6 C.单个股东的持股比例增加到 1 D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3【答案】B 42、期货经纪合同指引和期货交易风险说明书由（）制定。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证券监督管理委员会 D.期货公司【答案】A 43、根据期货交易所管理办法规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。A.交易规则 B.期货交易所章程 C.股东大会 D.证监会【答案】B 44、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准 B.中国期货业协会规定的保证金标准 C.期货交易所规定的保证金标准 D.结算协议规定的保证金标准【答案】D 45、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。A.结算会员 B.中国证监会 C.该期货公司 D.非结算会员【答案】D 46、下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是（）。A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 B.期货交易所合并的，合并前各方