2020-2021备考真题期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷含答案

20202020-20212021 备考真题期货从业资格之期货法律法规综备考真题期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?A.董事会应当提前通知王某 B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会 C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】B 2、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B 3、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，履行的义务不包括（）。A.反洗钱 B.反恐融资 C.反逃税 D.反内幕交易【答案】D 4、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件 B.月收入证明文件及不动产评估证明文件 C.年收入证明文件或者近 1 个月内的银行储蓄证明文件 D.年收入证明文件或者近 1 个月内的金融类资产证明文件【答案】D 5、期货从业人员违反期货从业人员管理办法的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。A.给予其训诫.公开谴责 B.进行调查.给予纪律惩戒 C.采取责令改正.监管谈话等措施 D.进行调查，限制其人身自由【答案】C 6、A 市的甲某在 B 市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015 年 8 月 1 日，甲某下单买进玉米期货 50 手。由于玉米价位不断下跌，同年 9 月 15 日已亏损 50 万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17 万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。A.A 市所在地中级人民法院 B.B 市所在地高级人民法院 C.B 市所在地中级人民法院 D.A 市所在地任一基层人民法院【答案】C 7、某期货公司成立于 2009 年 6 月，注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460万元，为其第五大股东，2010 年 7 月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.乙公司与甲公司共同持有相应股权【答案】C 8、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】B 9、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册.诚信记录等信息 B.从业人员注册，客户服务等信息 C.从业人员注册.工作业绩等信息 D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】A 10、期货公司拟免除首席风险官的职务（）。A.应当提前 30 日将免除决定通知本人 B.可以随时免除其职务 C.不需要正当理由 D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告【答案】D 11、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 12、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况 B.客户情况 C.资本充足情况 D.成交情况【答案】A 13、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有完全民事行为能力 B.年满 20 周岁 C.具有大专以上文化程度 D.从事金融业务工作 1 年以上【答案】A 14、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A.期货交易所 B.期货公司 C.结算会员 D.非结算会员【答案】C 15、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取（）措施。A.自律惩戒 B.罚款 C.行政处罚 D.以上都不对【答案】A 16、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15 B.14.5 C.14 D.10【答案】B 17、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2 B.1 C.3 D.5【答案】D 18、有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.期货交易所【答案】D 19、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约 50 手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B.违背客户，故意损害客户利益 C.未将客户交易指令下达到期货交易所 D.向客户提供虚假成交回报【答案】C 20、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会【答案】C 21、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 22、2015 年甲期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500 万元 B.400 万元 C.300 万元 D.200 万元【答案】B 23、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B 24、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。A.3 B.5 C.1 D.2【答案】D 25、依据期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布（）。A.上市品种合约的成交量.成交价 B.上市品种合约的最高价与最低价 C.上市品种合约的开盘价与收盘价 D.价格预测信息【答案】D 26、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.国务院 B.中国证券监督管理委员会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会【答案】B 27、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C 28、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会【答案】C 29、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.3 倍以上 7 倍以下 C.1 倍以上 10 倍以下 D.5 倍以上 10 倍以下【答案】A 30、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.财务主管 B.独立董事 C.副总经理 D.总经理助理【答案】C 31、根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】A 32、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员。A.1 B.2 C.5 D.6【答案】C 33、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。A.在当日收盘之前提出 B.立即提出 C.在期货经纪合同约定的时间内提出 D.在下一个交易日开盘前提出【答案】C 34、下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割 B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 C.交割只能是实物交割 D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】A 35、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】A 36、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15 B.20 C.30 D.60【答案】C 37、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.住所地中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】C 38、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A.国务院期货监督管理机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.证券交易所【答案】A 39、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理 B.相互独立、共同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理【答案】C 40、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是()。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金 C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金 D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】C 41、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（）提交申请材料。A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构 B.中国证券监督管理委员会 C.中国期货业协会 D.当地工商管理部门【答案】A 42、期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括（）。A.期货公司 B.期货交易所 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】B 43、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用 B.可流通的国债不可作为保证金 C.保证金分为结算准备金和结算担保金 D.只能用于担保期货合约的履行【答案】B 44、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。A.兄弟姐妹 B.父母 C.朋友 D.配偶【答案】C 45、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C 46、某投资者共购买了三种股票 A、B、C，占用资金比例分别为 30、20、50，A、B 股票相对于某个指数而言的 系数为 12 和 09。如果要使该股票组合的 系数为 1，则 C 股票的 系数应为()。A.0.91 B.0.92 C.1.02 D.1.22【答案】B 47、（）依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营