题库资料2023年期货从业资格之期货法律法规模拟试题含答案一

题库资料题库资料 20232023 年期货从业资格之期货法律法规模拟年期货从业资格之期货法律法规模拟试题含答案一试题含答案一 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司【答案】C 2、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款 C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】C 3、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。A.客户 B.期货交易所 C.非全面结算会员期货公司 D.全面结算会员期货公司【答案】D 4、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 B.先向客户出示风险说明书 C.与客户签订书面合同 D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】A 5、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（）。A.从严处罚 B.免予刑事处罚 C.依法不起诉 D.从轻处罚【答案】D 6、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至 6 个月 B.6 个月至 12 个月 C.1 年 D.2 年【答案】B 7、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4 个 B.5 个 C.3 个 D.2 个【答案】C 8、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】B 9、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担 B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担 C.全部损失由客户承担 D.全部损失由期货公司承担【答案】A 10、期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司（）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.资本 B.净资本 C.净资产 D.流动资产【答案】C 11、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3 B.5 C.8 D.10【答案】D 12、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为 6000 万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提 300 万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提 150 万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为()万元。A.6000 B.6450 C.5550 D.5700【答案】C 13、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。A.监事会 B.董事会 C.专门委员会 D.股东大会【答案】D 14、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3 B.5 C.6 D.9【答案】C 15、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求()统一保存。A.期货公司总部 B.期货公司各营业部 C.期货公司总部及营业部 D.期货公司总部或者各营业部【答案】C 16、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】C 17、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告 B.训诫 C.公开谴责 D.罚款【答案】B 18、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。A.完整和真实 B.安全和真实 C.完整和安全 D.安全和及时【答案】C 19、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.中国人民银行【答案】B 20、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.3 万元以上 5 万元以下 D.3 万元以上 10 万元以下【答案】D 21、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下 D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B 22、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，A.期货公司开户人员 B.投资者 C.专职介绍业务人员 D.公司市场开发人员【答案】B 23、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()。A.期货公司董事的配偶 B.期货公司董事的父母 C.期货公司股东的关联人 D.期货公司股东【答案】A 24、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 50%B.不超过损失的 90%C.不超过损失的 80%D.不超过损失的 60%【答案】D 25、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。A.限制违法行为人的人身自由 B.复制与被调查事件有关的财产登记资料 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D.对期货公司进行现场检查【答案】A 26、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。A.信息共享 B.协调配合 C.监督管理合作 D.互相沟通【答案】C 27、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 28、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至 6 个月 B.6 个月至 12 个月 C.1 年 D.2 年【答案】B 29、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5 B.15 C.20 D.10【答案】D 30、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算 B.当日可负债结算 C.当日收盘价为结算价 D.累计结算【答案】A 31、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证监会期货部【答案】A 32、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理 B.自律管理 C.行政管理 D.全面管理【答案】B 33、A 期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A 期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3 B.5 C.6 D.9【答案】C 34、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先【答案】C 35、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 m 万元，则甲的行为（）。A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪【答案】A 36、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某 B.李某 C.同时传递 D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A 37、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。A.风险准备金 B.期货投资者保障基金 C.公积金 D.自有资金和变现资产【答案】D 38、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利 30 万元，随后将挪用的 300 万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】C 39、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 90%B.为损失的 90%以上 C.为损失的 80%以上 D.不超过损失的 80%【答案】D 40、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人 B.调查人员 C.当事人 D.期货业协会【答案】C 41、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。A.由期货交易所与期货公司共同承担 B.由期货公司承担 C.由期货交易所承担 D.由期货交易所承担主要责任【答案】B 42、2015 年 7 月 8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0213 冲抵部分保证金。2015 年 7 月 7 日，国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 79.65 元/手、79.62 元/手；最高价分别为 79.69 元/手、79.66 元/手；最低价分别为 79.37 元/手、79.45 元/手；收盘价分别为 79.51元/手、79.44 元/手。根据期货交易所管理办法的规定，以国债 0213 冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。A.79.44 B.79.69 C.79.62 D.79.37【答案】A 43、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 44、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定