考前模拟2022年期货从业资格之期货法律法规通关试题库(含答案)

考前模拟考前模拟 20222022 年期货从业资格之期货法律法规通关年期货从业资格之期货法律法规通关试题库试题库(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况 C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户 D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】D 2、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。A.1 万元 B.3 万元 C.5 万元 D.10 万元【答案】B 3、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】C 4、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.2 B.3 C.6 D.12【答案】C 5、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。A.注册资本最低限额为人民币 3000 万元 B.有符合法律.行政法规规定的公司章程 C.股东全部以货币出资 D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】C 6、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为 5500万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准 B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改 D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】A 7、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B 8、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。A.当日结算前 B.当日收盘前 C.前一交易日日终 D.前一个交易日平均【答案】C 9、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后【答案】B 10、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A.独立 B.与经营机构共同 C.无需 D.以上都不对【答案】A 11、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。A.中华人民共和国民事诉讼法 B.关于执行若干问题的规定 C.中华人民共和国行政法 D.中华人民共和国刑事诉讼法【答案】A 12、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】A 13、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。A.中华人民共和国民事诉讼法第一百零三条 B.中华人民共和国行政法 C.关于执行若干问题的规定 D.中华人民共和国民事诉讼法第一百零二条【答案】A 14、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】C 15、根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。A.发生不可抗力 B.期货投资者提出要求或者情况危急 C.期货交易所提出要求或者情况危急 D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】D 16、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.7 B.10 C.5 D.3【答案】A 17、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。A.随时 B.不定期 C.随机 D.定期【答案】D 18、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.商务部 D.国家工商总局【答案】B 19、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。A.违约的影响程度 B.当事人在合同中的约定 C.违约的时间长短 D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】B 20、（）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国期货协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】C 21、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。A.对会员的纪律处分 B.会员的权利和义务 C.会员的交割和结算制度 D.会员资格及其管理办法【答案】C 22、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。A.月度风险监管报表 B.季度风险监管报表 C.半年度风险监管报表 D.年度风险监管报表【答案】D 23、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】B 24、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 5 倍以下 B.1 倍以上 3 倍以下 C.1 倍以上 10 倍以下 D.1 倍以上 2 倍以下【答案】A 25、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。A.期货保证金安全存管监控机构 B.从业人员所在机构 C.中国证监会及其有关派出机构 D.期货交易所【答案】C 26、直接持有期货公司 5%以上股权的境外股东，应当持续经营（）年以上，近（）年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。A.3；3 B.3；5 C.5；5 D.5；3【答案】D 27、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易 B.没有有效期限的，应当视为长期有效 C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易 D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】A 28、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】A 29、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证监会相关派出机构 D.中国证监会或其派出机构【答案】C 30、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.亲属 B.近亲属 C.亲戚 D.朋友【答案】B 31、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。A.50 B.80 C.30 D.100【答案】D 32、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】D 33、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.认真审核投资者开户申请材料 C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】C 34、在点价交易中，卖方叫价是指()。A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方 B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方 C.确定升贴水大小的权利归属卖方 D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】A 35、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000 B.6000 C.4000 D.3000【答案】D 36、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月【答案】B 37、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。A.公安部门 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.期货交易所【答案】C 38、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利 6000 元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某 3000 元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（）规定。A.向客户提供虚假成交回报 B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易 C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金 D.以上都不是【答案】B 39、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月 B.半年 C.一年 D.周【答案】B 40、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.各期货公司【答案】A 41、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.未公开发布的相关信息【答案】D 42、根据期货交易所管理办法，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.按会员注册资本比例确定的份额 B.不等份额 C.均等份额 D.均等股份【答案】C 43、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（）。A.详细说明对公司的影响 B.详细说明解决问题的具体措施和期限 C.同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构 D.当日向全体股东书面报告【答案】D 44、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.中国证监会 B.期货公司所在地中国证监会派出机构 C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D.中国期货业协会【答案】C 45、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿 C.供应商应在中国期货业协会注册 D.供应商必须经国务院期货