模拟题库及答案下载期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案

模拟题库及答案下载期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷全真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在我国设立期货公司，应当在()注册。A.工商行政管理部门 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】A 2、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告 B.公开谴责 C.罚款 D.批评【答案】B 3、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 4、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10 B.60 C.80 D.20【答案】C 5、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A.中国期货业协会 B.中国证监会相关派出机构 C.期货交易所 D.中国银监会【答案】B 6、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。A.当日 B.下一交易日 C.两天内 D.一周后【答案】B 7、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎 B.客观 C.实名制 D.统一开户【答案】C 8、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。A.期货公司总部 B.期货公司各营业部 C.期货公司总部及各营业部 D.期货公司总部或者各营业部【答案】C 9、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。A.所在公司住所地证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】D 10、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。A.对客户进行强行平仓 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算 D.未按规定履行报告义务【答案】B 11、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5 B.3 C.2 D.1【答案】A 12、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。A.国务院 B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国证券监督管理委员会【答案】D 13、申请设立期货公司，持有 5以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。A.15 B.20 C.35 D.50【答案】D 14、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。A.纪律处分 B.行政处罚 C.刑事处罚 D.行政处分【答案】A 15、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.专业委员会【答案】B 16、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】C 17、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.中国证监会禁止的其他行为 D.代理客户进行期货交易【答案】D 18、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事会 D.由总经理【答案】A 19、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨询服务收费标准 B.业务资格 C.从业人员资格 D.服务内容和投诉方式【答案】A 20、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 21、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人【答案】D 22、某交易者以 2 美元股的价格卖出了一张执行价格为 105 美元股的某股票看涨期权(合约单位为 100 股)。当标的股票价格为 103 美元股，期权权利金为 1 美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)A.1 B.-1 C.100 D.-100【答案】C 23、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 24、某期货公司的期未报表显示，其净资本为 15000 万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为 200 万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为 400 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）A.15400 万元 B.15200 万元 C.14400 万元 D.14800 万元【答案】B 25、拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 26、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的中国证监会可以（）。A.注销期货公司期货业务许可证 B.强制转让期货公司股权 C.吊销期货公司营业执照 D.变更期货公司业务范围【答案】A 27、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B.对期货公司进行现场检查 C.限制违法行为人的人身自由 D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】C 28、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为 5000 万元，负债(不含客户权益)为 2000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 800 万元，负债调整值为 500 万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为 300 万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。A.4000 万元 B.4200 万元 C.4300 万元 D.4400 万元【答案】D 29、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取（）措施。A.自律惩戒 B.罚款 C.行政处罚 D.以上都不对【答案】A 30、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。A.投资者自负 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿【答案】B 31、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 B.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 C.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金 D.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金【答案】A 32、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金监控中心 D.期货保证金存管银行【答案】C 33、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A.80 B.90 C.120 D.150【答案】C 34、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为 10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100 B.6200 C.5800 D.6000【答案】C 35、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。A.期货业协会 B.公司住所地期货交易所 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.公司董事会【答案】C 36、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。A.要求期货公司补齐或更正申请材料 B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料 C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司 D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】C 37、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A 38、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】B 39、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）A.国务院商务主管部门 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院财政部门【答案】C 40、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3 日 B.5 日 C.10 日 D.1 个月【答案】A 41、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A 42、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A 期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有 1000 万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901 万元 B.909 万元 C.802 万元 D.1000 万元【答案】C 43、单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。A.3 年以下有期徒刑或者拘役 B.5 年以下有期徒刑或者拘役 C.3 年以上 7 年以下有期徒刑或者拘役 D.5 年以上 10 年以下有期徒刑或者拘役【答案】B 44、经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。A.专业 B.业余 C.普通 D.以上都不对【答案】C 45、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B 46、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单 B.可流通的国债 C.现金 D.可以立即变现的房产【答案】D 47、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。A.50 B.80 C.30 D.100【答案】D 48、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.80