精选试题及答案一期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案

精选试题及答案一期货从业资格之期货法律法规能精选试题及答案一期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、发生以下情形的，期货交易所应当解散()。A.中国期货业协会请求解散 B.总经理决定解散 C.会员数量少于规定的最低数量 D.会员大会或者股东大会决定解散【答案】D 2、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。A.应当承担相应责任 B.是否承担责任，由中国期货业协会决定 C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定 D.如损失较小，可不承担责任【答案】A 3、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书 B.董事长 C.副董事长 D.理事长【答案】A 4、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。A.3 B.5 C.7 D.15【答案】A 5、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.均等份额 B.不同份额 C.不同规模 D.各种份额【答案】A 6、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。A.国务院 B.中国证监会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会【答案】B 7、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认 A.该日之前所有持仓和交易结算结果 B.该日之后所有持仓和交易结算结果 C.该日之前部分持仓 D.该日之前部分交易结算结果【答案】A 8、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国期货业协会 B.所在地中国证监会派出机构 C.所在期货经营机构 D.中国证监会【答案】C 9、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金 B.保证金只能用于结算 C.保证金只能用于保证履约 D.保证金必须是现金【答案】A 10、根据期货公司风险监管指标管理办法，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司()。A.无须进行风险调整 B.相应核减净资本金额 C.在风险监管报表附注中予以说明 D.相应核增净资本金额【答案】B 11、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货交易公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 12、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。A.C6 B.C5 C.C4 D.C3【答案】B 13、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）A.交易编码 B.交易账户 C.结算编码 D.结算账户【答案】A 14、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况 B.客户情况 C.资本充足情况 D.成交情况【答案】A 15、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致明货公司净利润发生 10%以上变化的业务 B.可能导致期货公司净利润发生 5%以上变化的业务 C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务 D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5%以上变化的业务【答案】C 16、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为 6000 万元,流动负债为 5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.流动资产与流动负债的比例低于 150%,中国证监会向其出具警示函 B.流动资产与流动负债的比例不低于 100%，其风险监管指标符合规定 C.流动资产与流动负债的比例低于 150%，要求其增加流动资产 D.流动资产与流动负债的比例低于 l50%,要求其减少流动负债【答案】B 17、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国金融期货交易所【答案】B 18、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A.15 B.30 C.45 D.60【答案】B 19、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C 20、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（）。A.期货公司的董事长.首席风险官之间可以存在近亲属关系 B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离 C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告 D.期货公司不可以设立独立董事【答案】B 21、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。A.必须经中国证监会批准 B.必须经中国证监会备案 C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准 D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】A 22、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答案】B 23、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。A.中华人民共和国民事诉讼法第一百零三条 B.中华人民共和国行政法 C.关于执行若干问题的规定 D.中华人民共和国民事诉讼法第一百零二条【答案】A 24、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。A.进行调查.给予纪律惩戒 B.给予其测试.公开谴责 C.进行调查.限制其人身自由 D.采取责令改正.监管谈话【答案】D 25、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单 B.可流通的国债 C.现金 D.可以立即变现的房产【答案】D 26、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅 B.引进先进的期货交易系统软件 C.进行期货投资 D.购置期货交易监控设备【答案】C 27、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C 28、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】D 29、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会【答案】C 30、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。A.标准仓单 B.持仓证明 C.交易许可证 D.标准化合约【答案】A 31、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。A.当天 B.当月 C.一定时期内 D.以上都不对【答案】C 32、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)，经营机构可以制作()，以了解投资者风险承受能力情况。A.期货产品或服务风险等级评估表 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】D 33、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.中国人民银行【答案】B 34、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告 B.训诫 C.公开谴责 D.罚款【答案】B 35、根据期货公司风险监管指标管理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过 20%B.风险监管指标不符合规定标准 C.风险监管指标达到预警标准 D.风险预警期结束【答案】C 36、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5 B.3 C.2 D.1【答案】C 37、期货纠纷案件由（）管辖。A.地市人民法院 B.中级人民法院 C.高级人民法院 D.省级人民法院【答案】B 38、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。A.从业人员本人 B.直接负责的主管人员 C.期货公司负责人 D.期货公司【答案】D 39、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.财务主管 B.独立董事 C.副总经理 D.总经理助理【答案】C 40、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.20 日 B.1 个月 C.2 个月 D.4 个月【答案】D 41、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的 10 B.结算准备金的 20 C.手续费收入的 20 D.经营利润的 30【答案】C 42、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.财务主管 B.独立董事 C.副总经理 D.总经理助理【答案】C 43、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】A 44、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。A.分支机构营业执照副本复印件 B.分支机构负责人任职资格证明 C.总经理签署的证明文件 D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【答案】C 45、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C 46、期货交易所总经理每届任期()年。A.5 B.4 C.3 D.2【答案】C 47、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理 B.自律管理 C.行政管理 D.全面管理【答案】B 48、公司制期货交易所采用的组织形式是（）。A.有限责任公司 B.个人独资公司 C.合伙制公司 D.股份有限公司【答案】D 49、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照 B.强制转让期货公司股权 C.变更期货公司业务范围 D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D 50、期货公司金融期货结算业务试行办法第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货交易所的组织形式有（）。A.会员制 B.公